内容发布更新时间 : 2025/2/6 23:05:53星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

尽职调查报告（参考格式）

**证券（PB项目名称）证券投资基金

尽职调查报告

业务部门： 项目人员：

目 录

第一部分 公司情况 第二部分 投资理念及风格 第三部分 第四部分 第五部分 第六部分 第七部分 第八部分

投资决策 风险控制

产品体系介绍及业绩表现后续服务

综合收益分析 尽职调查结论

第一部分 公司情况

一、公司简介

1、股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）

2、公司实际控制人及法人简介

3、列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）

4、简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况

5、近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？

6、公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？

二、人员队伍

1、管理团队及投研团队组织架构图

2、关键岗位人员变动情况，请分列投资和非投资人员数目，如有高级或资深人员离开，请解释原因并列明离开时间

3、公司通过何种措施保投研队伍的稳定，并吸引优秀人员参加投资

4、公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等）的考核标准、收入结构、激励机制？

第二部分 投资理念及风格

一、公司的投资理念是什么？

二、公司通过何种手段确保投资理念的执行？