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2015年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场参与者

考试试卷

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．内幕交易罪 D．操纵市场罪

2、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。 A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

3、以下不属于面额股票特点的是（）。 A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

4、市盈率的计算公式为__。 A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格 C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格 5、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券 B．要式证券 C．证权证券 D．有价证券

6、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。 A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

7、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。 A．学术分析流派 B．心理分析流派 C．技术分析流派 D．基本分析流派 8、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

9、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

10、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。 A．10 B．100 C．1000 D．10000

11、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A．50 B．100 C．150 D．200

12、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。 A．重置成本法 B．市场决定法 C．清算价值法 D．回归分析法

13、所谓“小QFII”是指__。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度

B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度

C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场

D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

14、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。 A．由基础证券的发行人发行

B．所认兑的股票不是新发行的股票 C．行权不增加股份公司的股本 D．通常由投资银行发行

15、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。 A．政府证券 B．金融证券 C．公司证券 D．个人证券

16、LIBOR是指__。 A．香港同业拆借利率 B．伦敦同业拆借利率 C．伦敦银行回购利率 D．纽约同业拆借利率

17、股票的理论价格用公式表示为（）。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率

18、最常见的股票是（）。 A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票

19、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 20、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。 A．3 B．10 C．13