内容发布更新时间 : 2024/5/5 6:33:01星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

5、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A、监事会 B、独立董事

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。 A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会 D、期货保证金安全存管监控机构 2、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ） A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 3、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ） A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低 4、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ） A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 C、首席风险官 D、首席执行官

6、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。 A、远期合约 B、期货合约 C、互换合约 D、期权合约

7、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。 A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油

8、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ） A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

9、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。 A、信息共享

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B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流

10、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、国务院商务主管部门 D、国务院期货监督管理机构

11、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同

12、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5% B、100% C、50% D、70%

13、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况

14、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）

A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 15、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度 B、双向交易和对冲机制 C、标准化期货合约 D、远期交易合约

16、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3 B、5 C、8 D、10

17、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系

D、内部控制模式 18、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

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B、外汇期货主要用于规避外汇风险

C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险

19、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。

A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单

20、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约 21、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）

A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市

22、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。

A、离职前 B、辞职前 C、任职前 D、解聘前

23、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会

24、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 25、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 26、期货交易所董事会每届任期（ ）年。

A、1 B、2 C、3 D、5

27、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

A、2 B、3

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