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2017年黑龙江证券从业《证券市场》：记名股票和无记名

股票考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国自__年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。 A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

2、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__元人民币。 A．1亿 B．5000万 C．1.5亿 D．1000万

3、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是__。 A．100元标准券为1手

B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益 4、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50%

5、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登记日

D．配股登记日后一天

6、在上网资金申购的规定中，每一申购单位为__股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。 A．1；1000 B．100；1000 C．1000；9999.9 D．1000；10000

7、公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。 A．两个月

B．三个月 C．四个月 D．六个月

8、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A．5 B．10 C．15 D．30

9、以下属于基金运作信息披露文件的有__。 A．净值公告 B．季度公告

C．重大事项公告

D．基金上市交易公告书 10、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。 A．5  B．10  C．15  D．20

11、《公司债发行试点办法》规定，公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。 A．备案制 B．核准制 C．注册制 D．批准制 12、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产

13、__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部 14、__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 A．货银对付 B．集中登记 C．统一存放 D．定期核查

15、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。 A．30% B．35% C．40% D．50%

16、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100% 17、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 A．8个月 B．24个月 C．18个月 D．12个月

18、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

19、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。

A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05

20、以下关于现金股利说法错误的是（）。 A．现金股利的发放是以现金分红方式

B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额 21、政府债券的特征不包括（）。 A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇

22、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为__。