内容发布更新时间 : 2024/6/2 10:05:07星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

天津证券从业《投资分析》：波浪理论考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A．基金管理公司 B．托管银行

C．基金估值工作小组 D．基金注册登记机构

2、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短

3、对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。__ A．连续两次 5 B．连续三次 5 C．连续两次 10 D．连续三次 10

4、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

5、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。 A．91 B．180 C．360 D．365

6、以下不属于社会公益基金的是__。 A．福利基金 B．养老保险基金 C．科技发展基金 D．教育发展基金

7、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。 A．20

B．30 C．25 D．35

8、2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。 A．浦东新区 B．天津滨海新区 C．深圳滨海新区 D．北京

9、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是__。

A．针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制 B．针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制 C．针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制 D．针对存款设定“久期×额度”指标进行控制 10、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产__以上投资于股票的为股票基金。 A．50% B．60% C．70% D．80%

11、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。 A．5% B．10% C．15% D．20%

12、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。

A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C．国务院制定并颁布的行政法规 D．证券业协会颁布的行为准则

13、证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。 A．法人机构

B．法人机构或金融机构 C．股份有限公司

D．有限责任公司或者股份有限公司

14、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。 A．投资者的年龄 B．资产负债状况 C．财务变动状况 D．投资者的性别

15、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 A．A

B．H C．N D．S

16、我国目前的股票发行管理属于__。 A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型

17、如免疫荧光检查最可能的结果为 A．IgG、C3呈线型沉积 B．IgG、C3呈颗粒状沉积 C．IgA、C3呈线型沉积 D．IgM、C3呈线型沉积 E．以上都不是

18、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。 A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货

D．结构化金融衍生工具

19、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

20、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。 A．40 B．1600 C．2500 D．2000

21、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。 A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下

22、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。 A．T B．T+3 C．T+4