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证券市场基础知识相关数字总结

1、20XX年底，中国保险业投资类资产规模已超过2万亿人民币。

2、中国投资有限公司是中国的主权财富基金，于20XX年9月29日成立，注册资本金2000亿美元。

3、从20XX年起新增发型的彩票公益金的80%上交社保基金。社保基金投资银行存款和国债的比例不得低于50%，投资股票、基金的比例不得高于40%，投资企业债券、金融债券的比例不得高于10%。

4、1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

5、1698年，英国已有大量经纪人在“乔纳森咖啡馆”，1773年，英国第一个证券交易所在此成立，该所最早主要交易的是政府债券。

6、美国证券市场从买卖政府债券开始，1790年成立了第一个证券交易所——费城证券交易所。1792年5月17日梧桐树协定。1863年华尔街交易所改名为纽约证券交易所。

7、1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着证券业分业制度的终结。

8、2000年3月18日，阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎三个交易所合并为泛欧交易所。20XX年又合并了伦敦期货交易所和葡萄牙交易所。

9、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1981年成立的北平证券所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

10、1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易制度。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同。

11、1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，是首发，期限12年，利率8.7%。1984年11月中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。1993年9月，财政部在日本发行300亿日元债券，标志我国主权外债发行的起步。

12、1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。20XX年11月上海证券交易所接纳野村证券上海代表处为首席特别会员。

13、20XX年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资机构。

14、记名股票可以分次缴纳出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%。以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

15、股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

16、社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本超过4亿的，向社会公开发行达到公司股本总数的10%以上。 17、20XX年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革的启动。20XX年8月23日，中国证监会、国资委、财政部、中国人民银行、商务部发布《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

18、短期国债是1年或一年以内，中期国债是1年以上，10年以下，长期国债是十年或十年以上。

19、1950年发行的人民胜利拆实债券，以实物为计算标准，以分为单位。1954—1958年，连续五年发行国家经济建设公债。60年代到70年代，没有发行过国债。1981年——1994年只发行过无记名国库券，这种债券在2000年正式退出舞台。1994年开始发行记账式国债和凭证式国债，20XX年推出了储蓄国债。

20、我国的国债时间最短为三个月，最长为三十年。且在1991年以前主要施行行政摊牌的发行方式，1991年引进了承销报销的发行方式，1996年开始引进招标发行方式。

21、1998年8月18日发行了2700亿元的特别国债，期限为30年，年利率为7.2%，向四大国有银行定向发行。20XX年发行15500亿人民币特别国债，用于购买2000亿美元，作为组建国家外汇投资公司的资本金来源。

22、1999年上海城市建设投资开发公司发行5亿元浦东建设债券，名义上是公司债券，但所筹资金用于上海地铁建设。济南自来水公司发行1.5亿元供水建设 ，名义上是公司债券，实际是用于济南市自来水设置建设。

23、1994年我国政策性银行成立后，发行金融债券的主体从商业银行转向政策性银行。1999——20XX年，国家开发银行累计在银行间债券市场发行债券达1万亿，仅次于财政部。

24、1999年起，我国银行间债券市场开始发行浮动利率债券，浮息债券以上海银行间同业拆放利率shibor为基准利率，是我国货币市场的基准利率。20XX年10月，国家进出口银行、农业发展银行、华夏银行共发行9只浮息债券，均以3个月的shibor为基准利率，一年付息4次。

25、混合债券的发行须在15年以上，且10年之内不能赎回。如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

26、1984——1986年是我国企业债的萌芽期，87——92年是第一个高潮，93——95年是整顿期，当时只有中央企业债和地方企业债，96年以后重新发展。

27、20XX年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委、中国证监会发布《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许发行熊猫债券，共计发行30亿。

28、1987年10月，财政部在德国法兰克福发行3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。1996年我国政府在美国发行4亿美元100年期扬基债券，提高了我国政府的国际形象。

29、1997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》，1998年3月，基金金泰、基金开元（封闭式）设立。20XX年6月1日我国基金法颁布实施。20XX年11月中国证监会基金部发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，允许QDII进入中国。 30、封闭式基金的存续期通常在5年以上，一般为10年到15年。平衡性基金一般将25%--50%投资在债券及优先股，其余投资于股票。

31、ETF出现在20世纪90年代初期的，加拿大多伦多证券交易所。20XX年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。20XX年2月21日，易方达深证100ETF开始运作。世界上现存最早的ETF是1993年美国证券交易所推出的标准普尔存托凭证。

32、20XX年10月14日，南方基金管理公司募集设立了“南方积极配置证券投资基金”，并与20XX年12月20日在深交所上市交易，这是我国的第一支LOF基金。

33、基金份额持有人大会由基金管理人召集召开，管理人不能召集的由托管人召集，托管人也不能召集的，由基金份额持有人的10%召集。

34、基金管理人的注册资本不得低于一亿元人民币，且为实缴资本，主要股东的注册资本不得低于3亿元。

35、基金管理费在美国通常是按基金净值的1%提取，其中货币市场基金为0.25%-1%，债券基金为0.5—1%，股票为1%--1.5%，认股权证为1.5%--2.5%。在我国，一般是1.5%。债券型基金低于1%,货币基金为0.33%。

36、基金托管费。香港怡富东方小型企业信托基金的托管费为0.2%，香港渣打世界投资基金的管理年费，股票为0.25%，债券为0.125%。在我国，封闭基金为0.25%，开放式基金低于此。

37、基金投资者于周五申购活转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的收益。

38、股票基金的60%以上投资于股票，债券基金的80%以上投资于债券，两者均不符合的为混合基金。

39、1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）发布133号会计准则《衍生工具与避险业务会计准则》，20XX年，国际会计准则委员会发布39号会计准则《金融工具：确认和计量》，20XX年2月，我国财政部颁布《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》

40、远期汇率协议从20XX年6月15日开始在我国全国银行间同业拆借中心进行。其中，债券远期交易数额的最小债券面额为10万元，交易单位为债券面额1万元，一共有8个品种，期限最短2天，最长365天，其中7天品种最为活跃。20XX年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率为三个月的shibor，主要品种为1M*4M，3M*6M，9M*12M，等。