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辽宁省2015年下半年期货从业资格：期货及衍生品的功能
和作用考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日
2、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会
3、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。 A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
4、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。]
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。 A．期货公司会员 B．期货业协会 C．期货交易所 D．证监会
5、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权 6、下面关于投机说法错误的是__。 A．投机者承担了价格风险
B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益
D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
7、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A．19480元
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B．19490元 C．19500元 D．19510元
8、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元
9、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。 A．3 B．5 C．10 D．20 10、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职 11、我国期货交易所会员必须是（）。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 12、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%
13、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A．1 B．2 C．3 D．5
14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训
2
C．自我反省，公开道歉
D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
15、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 16、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户
D．期货交易所会员
17、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎
18、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。 A．拟设立营业部的决议文件
B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 19、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。 A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同
20、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y
C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y
21、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债
22、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
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