内容发布更新时间 : 2025/1/11 9:37:58星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

一.内审程序

1.内审策划——管理者代表主持会议，企管部、内审员等参加。（会议纪要）

策划内审的目的、依据、范围、方式、时向等以及内审组组成和组长等。

2.内审计划——内审组长编制、管理者代表批准。

①确定内审的目的、依据、范围、方式、时间、以及审核组成员。（抄）

②确定内审的日程按排。在其中确定具体时刻、审核部门、审核标准条款（手册职能分

配表）。

③注意：不能漏部门、不能漏标准条款。（条款中项，应审主要项。）共同标准条款各部

门都要审。

3.内审检查表——各内审组分别编制、内审组长批准。

各内审组分别按照“内审计划”的日程按排表和认证标准内容进行编制。即认证标准中规定的被审部门的职责内容应编上。

它是审核时的向导。初次审核应详细一些。

4.内审首次会议——内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。

宣布内审计划、使各部门进行确认。应有签到表。

5.内审现场审核——

各内审组按“内审计划”的日程按排表和“内审检查表”到各部门进行审核取证。 ◆◆审核不可能全部检查，审核是个抽样检查，抽样不可避免带有风险，作为审核员尽量抽取有代表性的样本。

内审检查记录应记录各部门在管理体系运行时，产品符合的证据、MS符合的证据、MS运行有效的证据。（证据就是抄符合和不符合的记录）检查记录不能只有结论。

6.内审组内部会议——内审组长主持会议、各内审员参加。

①确定不符合报告。不符合报告应描述不符合的事实、判定不符合性质和不符合那个认证标准那个条款，不符合的事实在那个部门发现。

②对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行分析，做出判定结论。

7.内审末次会议——内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。

内审组长进行总结：

①内审概述。

②宣读不符合报告及分析。

③对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行分析判定。 ④对审核结果进行判定。

⑤对不符合报告整改提出要求。（一个月整改完毕）

不符合报告发现部门对“不符合报告”事实进行确认。

8.内审报告——内审组长编制、管理者代表批准。

①内审概述。

②不符合报告及分析。

③对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行全面分析判定。

④对审核结果进行判定。

⑤对不符合报告整改提出要求。

⑥另外报告前面还有：内审的目的、依据、范围、方式、时间、审核组成员。

9.不符合报告整改和验证——

不符合报告发现部门对“不符合报告”事实应找原因（为什么），并针对产生原因采取相应的纠正措施和补求措施，管理者代表批准确认。

开具不符合报告的内审员，按内审报告确定的整改时间进行确认。

10.企管部保存整个内审记录，接受以后内外审核

二.内审的目的、依据、范围、方式、

1目的——检查企业产品质量符合性、QESMS的符合性、QESMS运行的有效性。 2依据——认证四个标准，企业方针目标手册程序文件等MS文件，相应法律法规。 3范围——四个认证标准所有条款，企业QESMS所涉及的所有部门和所有活动产品服务。 4方式——查看现场，找有关人员座谈，查看企业QESMS文件和运行记录。

5方法——审核方法不是全查而是抽样，抽样不可避免带有风险，也可能单单抽到有问

题的，也可能单单抽到无问题的，审核员应尽量抽取有代表性的样本。

三．内审计划的日程按排

编制“内审计划的日程按排”的依据是企业手册中的“职能分配表”，按职能分配表中

各部门所负责的三个认证标准条款都应编上去。 共同条款各部门都要审：

职责——Q 5．5．1∕ ES 4．4．1 培训——Q 6．2 ∕ ES 4．4．2

沟通联系协商——Q 5．5．3 ∕ES 4．4．3

改进—— Q 8．5 ∕E 4．5．3 S 4．5．2 质量目标∕完成检查—— Q 5．4．1∕ Q 8．2．3

四、内审检查记录：

1查现场——围绕审核计划有关标准条款，将观察审核现场的正常现象和异常现象都记

录在内审检查表中。环境安全------车间仓库总降食堂等

2找人座谈——围绕审核计划有关标准条款，将与人座谈的情况都记录在内审检查表中。 3查文件记录——按照审核计划中有关认证标准条款，对有关记录进行抽样，将抽到记

录样本具体运行状况抄写下来，并和有关标准和企业有关文件规定进行对照，可清楚看出是否符合规定要求，是否运行有效。有效性比符合性更重要。

4审核规律——就是拿认证标准的矛去扎企业运行情况记录这个盾； 就是拿企业体系文件的矛去扎企业运行情况记录这个盾；

如果企业体系文件未规定或规定错了，那是文件策划有问题（Q7,1、ES4，1）。

五、审核结论

以审核开具的书面不符合报告的数量多少和严重程度来决定现场审核是否通过。 1未开具书面不符合报告，现场审核通过。（人无完人金无赤金，无问题不正常。起码是

审核员发现问题的能力不足。）

2开具了少量一般不符合（一个体系少于4个），对不符合项整改验证合格后审核通过。 3开具了大量一般不符合报告，或一项严重不符合报告，整改三个月后进行现场验证。 4开具了二项以上严重不符合报告，说明管理体系运行失败，应立即召开管理评审会议

对整个管理体系三性进行评审，找出管理体系运行失败的根本原因，立即采取相应纠正措施进行整改，重新建立实施保持管理体系。

六、不符合报告严重程度分为一般不符合和严重不符合。

1一般不符合——个别、偶然的不符合现象。

2严重不符合——系统性，区域性的不符合现象。

3观察项————不符合性质未达到开具书面不符合报告程度，用口头的形式提出。

●七．内审和管理评审区别

项目 管理评审 内审

1目的 三性：适应性、充分性、有效性 二性：产品符合性、MS符合性、有效性 2依据 认证标准 法律法规 认证标准 法律法规 企业MS文件 3对象 公司管理体系（文件和公司工作） 各部门具体工作 4责任 最高管理者 内审组长，

5参加人员 中层以上负责人 内审员 各部门负责人

6检查形式 开会分析全年总结检查出公司问题 现场审核抽样检查出各部门具体的问题 7检查方法 分析各部门各方面总结找问题 观察现场 找人谈 查文件 查记录 8问题提出 报告中提出，在一年内完成验证 开具不符合报告，在一个月完成验证 9问题内容 ①MS文件的适应性充分性修改 ①MS工作的符合性，

②MS运行有效性整改 ②MS运行有效性整改 ③明年需要改进方面问题 ③QMS产品符合性整改

④资源提供 开具具体问题的不符合报告的整改。

各部门都要审共同条款

一. 各部门基本共同条款

1职责：Q/5.5.1 E/4.4.1 S/4.4.1

询问被审部门，有多少人，有多少岗位，有什么职责，和文件规定是否一致？近期

有无违反职责情况发生？ 2.培训：Q/6.2 E/4.4.2 S/4.4.2

询问被审部门，是否経过法律法规和企业管理体系文件等培训，业务是否熟练？ 查近期一次本部门培训记录，

抽查一员工“三级安全教育培训记录” 3.沟通：Q/5.5.3 E/4.4.3 S/4.4.3 询问被审部门，公司内沟通形式有那些？如何给上下左右等部门进行沟通？是否畅通 询问被审部门，本部门与公司外的单位有无业务联系？如何接受外部信息？如何形成

书面信息给公司领导和有关部门？如何向外部传递信息？ 4.保持目标：Q/5.4.1/8.2.3/8.5 E S /4.3.3./4.5.1/4.5.3

查公司目标及分解文件，被审部门质量环境安全保持目标是什么？是否合理？

检查，目标完成检查：查被审部门质量环境安全保持目标完成情况有关记录， 改进：查被审部门质量环境安全保持目标未完成的原因，整改情况的有关记录，

二. 环境管理体系各部门共同条款

1. E/4.3.1

查被审部门环境因素清单，本部门有多少环境因素？有无漏活动，漏主要环境因素？ 查公司重要环境因素清单，本部门有多少重要环境因素？ 2. E/4.4.6

查询问被审部门，对本部门环境因素.特别是重要环境因素，如何控制？抄有关记录？ 3. E/4.5.1

查询问被审部门，对本部门环境因素.特别是重要环境因素，如何检查？抄有关记录？ 4. E/4.5.3

查询问被审部门，对本部门重要环境因素检查出的问题如何整改？抄有关记录？

三. 职业、健康安全、能源管理体系各部门共同条款

1 S /4.3.1

查被审部门危险源清单，本部门有多少危险源？有无漏活动，漏主要危险源？ 查公司中高度风险清单，本部门有多少中高度风险？ 2. S /4.4.6

查询问被审部门，对本部门危险源.特别是中高度风险，如何控制？抄有关记录？ 3. S /4.5.1

查询问被审部门，对本部门危险源.特别是中高度风险，如何检查？抄有关记录？ 4. S/4.5.3

查询问被审部门，对本部门中高度风险检查出的问题如何整改？抄有关记录？

合同管理制度 1 范围 本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励； 本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。 2 规范性引用 《中华人民共和国合同法》 《龙腾公司合同管理办法》 3 定义、符号、缩略语 无 4 职责 4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。 4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。 4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。 4.5 合同管理部门履行以下职责： 4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范； 4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量； 4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况； 4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用； 4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理； 4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作； 4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作， 4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责： 4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”； 4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案； 4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作； 4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责