内容发布更新时间 : 2024/11/18 16:21:42星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
吉林省2015年下半年基金从业资格：基金销售的风险防范
措施试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。 A．超越；主动型 B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型
2、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。 A．基金合同
B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征
3、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音
D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
4、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障
5、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。 A．25% B．30% C．45% D．50%
6、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。 A．在[开始]菜单中运行[帮助]命令 B．选择桌面并按F1键
C．在使用应用程序过程中按F1键 D．按Alt+F1组合键
7、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜
B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返
还到投资人账户的职责
C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 8、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.001元
D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 9、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法
C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
10、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。 A．交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊
11、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。 A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%
12、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。 A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高 C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
13、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务
14、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品
D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 15、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____
A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性
16、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A．2 B．3 C．6 D．9
17、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 18、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A．邮寄
B．直属的分支机构网点 C．直销队伍
D．独立投资顾问
19、金融期货一般不包括__。 A．期权期货 B．利率期货
C．股票指数期货 D．货币期货
20、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长
C．监察稽核部门 D．投资决策委员会 21、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A：基金赎回 B：基金清盘 C：基金募集 D：基金存续
22、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%
23、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。