内容发布更新时间 : 2024/12/27 0:36:31星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

A 列举主义标准 B 账户主义标准C 功能主义标准 D 分词主义标准 证券法在列举证券的种类时，列举了8种证券。×

多功能主义的方法来定义证券，可能会导致证券的外延国语宽泛。√ 证券法在列举证券的种类时，列举了几种证券？ A 3.0 B 4.0 C 5.0 D 6.0 3.3

财产的共性在于：

A 增值 B 继承C 转让 D 贬值

不符合《中外合资经营企业法实施条例》规定的是：

A 合资一方向第三者转让其全部或者部分股权的，须经合营他方同意，并报审批机构批准，向登记管理机构办理变更登记手续

B 合营一方转让其全部或者部分股权时，合营他方有优先购买权

C 合营一方向第三者转让股权的条件，不得比向合营他方转让的条件优惠 D 合营一方向第三者转让股权违反条件优厚规定的，其转让依然有效 若证券的外延过于宽泛会导致在实践中识别特别困难。√

证券的功能性定义强调是否仰仗着其他人的努力而获得收益。√ 证券的性质不包括：

A 财产性B 持续性 C 投资性 D 流通性 关于《证券中介持有国际公约》，正确的是？

A 我国没有参与制定 B 我国法律与此相悖 C 我国参与制定 D 与我国无关 公司债券实际上是标准化的借据。√ 宅基地使用权不能转让。√

《证券法》与《合同法》的责任相比？

A 更严格 B 更宽松 C 相差不多 D 无法比较 美国法中如何认定是否是证券？

A 政府登记 B 合同内容C 法官裁判 D 功能选择 证券的类型不包括：

A 股票 B 证券衍生品种 C 政府债券D 保险 3.4

“地方政府融资平台”实际上就是？

A 政府财政支出 B 政府借债 C 政府的债权 D 政府的花销 我国的政府债券指的仅仅是中央政府债券。√ 证券衍生品种一般不派生于：

A 股票 B 债券 C 基金 D 保险 证券投资基金份额是：

A 集合投资，专家理财 B 分散投资，专家理财 C 集合投资，分散理财 D 分散投资，分散理财 基本实现无纸化发行证券、股票的是在：

A 1990年 B 1993年C 1996年 D 1999年 《证券法》完全可以管理政府证券。× 中国法律允许地方发行债券。× 政府债券是以什么做担保？

A 法律 B 央行C 国家信誉 D 国家机关 我国的政府债券指的是？

A 各级政府 B 地方政府 C 省级以上政府D 中央政府 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，不适用《证券法》。× 3.5

证券持有的方式分为：

A 实际持有方式和虚拟持有方式 B 本人持有方式和他人持有方式 C 真实持有方式和虚假持有方式D 直接持有方式和间接持有方式 我国的《证券法》制定机关是？

A 全国人大常委会 B 全国人大 C 国务院 D 财政部 中国人民银行有权决定发行政府债券。× 以下哪部法律不是由全国人大常委会制定的？

A 证券法 B 公司法C 刑法 D 侵权行为法 关于证券的间接持有，不正确的是：

A 发行人制作的名册只记载名义持有人的姓名或名称 B 发行人制作的名册不记载实际持有人的信息 C 名册中登记的名称永远不能更改

D 实际持有人通过名义持有人而行使权利

在我国地方政府不能发行债券，但是能够发行股票。× 证券的直接持有是指：

A 发行人制备的名册直接记载投资者的姓名或名称，投资者只需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利

B 发行人制备的名册直接记载投资者的姓名或名称，投资者无需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利

C 投资者只需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利

D 发行人制备的名册直接记载投资者的投资日期，投资者无需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利

名册中被记载了姓名或名称的就是直接的权利人。√ 名义股东是：

A 名册中登记的，但是有可能会发生变动 B 名册中没有登记的

C 名册中没有登记的，是指实际股东所在公司 D 名册中有登记的，是指实际股东所在公司

实际投资者的名字出现在任何一个上市公司的名册中。× 谁有权决定发行政府债券？

A 国务院 B 财政部 C 央行 D 全国人大 3.6

我国没有间接持有证券模式。×

从权利的角度来看，中国实际上就是两种并存的证券持有的模式或者结构。√ 中国是经济上的管制国家。√ 以下说法不正确的是：

A 不同的证券持有模式，权利人的权利相同 B 相同的证券持有模式，权利人的权利不同 C 不同的证券持有模式，权利人的权利不同 D 权利决定证券持有模式 衍生类证券产品派生于什么？

A 公司类型 B 股票份额 C 基础证券 D 证券类型 以下哪项不适用《证券法》？

A 政府债券上市 B 证券投资基金份额上市 C 政府债券交易D 政府债券发行 我国证券持有方式既有直接持有也有间接持有。√ 以下说法不正确的是：

A 证券直接持有可能涉及到全面开放的问题 B 现今的证券已经实现了无纸化 C 名义持有即是直接持有 D 间接持有在某种程度上是可查的 目前较认可的最先进的、最有效的证券持有方式是：

A 直接持有 B 间接持有 C 实际持有 D 虚拟持有 不属于间接持有模式的是？

A A股 B B股 C H股 D 回购 3.7

国外大多数国家的证券持有模式是？

A 直接持有B 间接持有 C 政府持有 D 私人持有 我国占大多数的证券持有模式是？

A 直接持有 B 间接持有 C 政府持有 D 私人持有 哪一种证券持有模式更先进？

A 直接持有 B 间接持有 C 政府持有 D 私人持有 证券登记的功能本质上是：

A 确权 B 备案 C 识别 D 修改 证券的中介持有是实名制的。× 以下说法不正确的是：

A 发行人应当负责保护证券账户

B 在主导当面，证券账户确实是由投资者控制和掌握的

C 所有投资者的证券理论上都被托管在中央证券登记结算公司 D 中央证券公司理论上可随便改动个人账户 一定是实名制的股份是？

A A股 B B股 C H股 D 回购 关于《证券法》的适用说法错误的是？

A 股票不适用B 国务院认定的其他证券适用 C 公司债券不适用 D 一定是在中国领土内

证券账户在某种意义上相当于股份公司制作的股东名册。√ 指示交付是指所有权人转让已有第三方占有的动产时，有权将所有人对第三方的返还请求权让与受让方。√

外商在我国可以经营种子行业。× 证券公司对于投资者的账户是：

A 可任意修改的 B 可任意注销的C 可识别的 D 可转让的 3.8

《证券投资基金法》属于那一层级？

A 宪法 B 法律 C 行政法规 D 地方法规 实质意义上的证券法不包含哪个层级？

A 宪法 B 行政法规 C 部门规章 D 地方法规 国库券在现在被称为？

A A股 B 政府贷款C 国债 D 政府预算

国债就是以前说的国库券。√ 《证券法》具有强制性。√ 以下说法不正确的是：

A 国际范围内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》

B 在中华人民共和国领土内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》

C 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》

D 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，不适用《证券法》

以下哪项在广义上是证券法：

A 《保险条例》B 《证券投资基金法》 C 《投资法》 D 《调解协议》 金融期货的问题实际上是什么样的问题：

A 合同法 B 劳动法 C 证券法 D 保险法

《证券投资基金法》是单独的法律，不属于《证券法》的一部分。× 证券法有实质意义上的证券法和形式意义上的证券法。√ 3.9

《证券法》仅仅是一个形式意义上的法律，在实际生活中变化并不大。× 一般来说，公司证券问题适用于：

A 证券法 B 合同法 C 保险法 D 劳动法 以下不属于《证券法》调整的是？

A 股票 B 基金 C 金融期货D 国债发行 以下说法不正确的是：

A 发行和交易在形式上是分开的 B 发行就是创设证券权利的过程

C 从狭义的角度理解，交易是指两方均为投资人 D 发行实际上是发生在购买者和投资者之间的交易 从实质上而言，发行不是交易。×

某投资者将自己名下的证券转让给其他投资者是交易。√ 我国现行《证券法》最后是哪一年修改的？

A 1998.0 B 2002.0 C 2005.0 D 2008.0 在民法体系中，证券法属于？

A 基本法 B 地方法 C 部门法 D 特别法 金融期货也属于《证券法》调整的范畴。√ 3.10

经纪人不是简单的代理人，而是一种服务。√ 美国有几部证券类的法律？

A 5.0 B 6.0 C 7.0 D 8.0 高盛集团总部设在：

A 纽约 B 莫斯科 C 伦敦 D 墨尔本 关于高盛集团的说法错误的是？

A 成立于1869年 B 国际领先的投资银行公司 C 国际领先的证券公司D 总部设在比利时