内容发布更新时间 : 2024/11/17 16:48:11星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、10万元

2019年期货从业资格证《期货基础知识》押题练习试题D卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、9万元 C、8万元 D、7万元

5、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。 A、银监会 B、证监会

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ） A、30% B、50% C、100% D、150% 2、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部 3、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ） A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B、决定对违规行为的纪律处分 C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法 D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 4、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ） C、期货交易所 D、期货业协会

6、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间

7、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A、3 B、5 C、10 D、20

8、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）

A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

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9、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。 A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性 D、永久性

10、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）：

A、内部控制机制 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系 D、内部控制模式

11、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会 B、中国证监会

C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构

12、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）

A、注册资本最低限额为人民币2000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 13、期货交易所董事会每届任期（ ）年。

A、1 B、2

C、3 D、5

14、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个 B、7个 C、10个 D、15个

15、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3 B、5 C、7 D、10

16、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。

A、结算业务 B、自营业务 C、经纪业务

D、咨询业务

17、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1 B、2 C、3 D、6

18、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。

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A、期货公司总经理或相关责任人 B、期货公司董事长或董事会 C、期货公司股东大会 D、期货公司监事会

19、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）

A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元

20、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日 B、20日 C、30日 D、60日

21、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市 B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市

22、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）

A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 23、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）

A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低

24、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年 B、3年 C、4年 D、5年

25、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。

A、5日 B、10日 C、15日 D、30日

26、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。

A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计

27、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）

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