2016年上半年吉林省期货从业资格:期货及衍生品概述模拟试题 下载本文

内容发布更新时间 : 2024/6/16 5:59:03星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

2016年上半年吉林省期货从业资格:期货及衍生品概述模

拟试题

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。 A.拟设立营业部的决议文件

B.申请日前6个月月末的风险监管报表 C.营业部的管理制度文本

D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

2、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨,我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕,决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。 A.买入100手 B.卖出100手 C.买入200手 D.卖出200手 3、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权,同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A.12800点,13200点 B.12700点,13500点 C.12200点,13800点 D.12500点,13300点

4、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司

D.非期货公司结算会员

5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。 A.予以批准 B.不予批准

C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 6、我国期货交易所会员必须是()。 A.自然人 B.事业单位

1

C.境内企业法人 D.境外企业法人

7、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。

A.张某专科毕业,从事期货业务10余年

B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业 C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久

D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格 8、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为__。 A.实值期权 B.虚值期权 C.平值期权 D.市场期权

9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职

D.可以助其以调用的形式进行兼职

10、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点,市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%;投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的0.5%,则4月1日时的无套利区间是__。 A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660]

11、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。 A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y D.企业承担费用X和损失Y

12、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

13、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。 A.1 B.2 C.3 D.5

2

14、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当()。 A.支持丁某的主张 B.支持期货公司的主张 C.亲自重新调取证据 D.根据现有材料综合判断

15、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15

16、在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会

17、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼,应当以()为被告。 A.期货公司

B.期货公司营业部 C.小王

D.期货公司和小王

18、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部

C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者

19、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的规定。 A.合规执业 B.专业胜任 C.竞争准则

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