内容发布更新时间 : 2024/12/23 22:18:07星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

台湾省2015年基金从业资格：证券投资基金的起源与发展

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

2、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20

3、证券投资基金的主要投资风险不包括____ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险

D：巨额赎回风险

4、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品

5、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金年度审计报告 6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

7、以下不属于债券收益的是__。 A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益

D．再投资收益

8、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券

9、下列项目不列入基金费用的有__。 A．基金运作的审计费和律师费

B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D．基金合同生效前的相关费用

10、上证指数系列的第一只债券指数是__。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数

11、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格

12、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。 A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5

13、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。

A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立

D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行

14、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁

15、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。

A：《证券投资基金法》

B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》 C：《中华人民共和国证券法》

D：《证券投资基金销售管理办法》

16、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF的折价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5% 17、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。

A．接受全额赎回 B．拒绝全额赎回 C．全部延迟赎回 D．部分延迟赎回

18、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。 A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户 19、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。 A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股

20、政府发行证券的品种仅限于____ A：股票 B：基金份额 C：债券

D：银行票据

21、由基金投资者直接支付的费用有____ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费

22、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____ A：1% B：2% C：5% D：8%

23、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品

C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品