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中国中投证券有限责任公司 约定购回式证券交易业务操作流程

（2014年第一次修订版）

目录

第一章 总则 ....................................................... 3 第二章 客户适当性标准 ............................................. 8 第三章 客户资质管理流程 ........................................... 9

第一节 客户资质审查和征信 .................................... 10 第二节 信用评级 .............................................. 15 第三节 客户资质持续性管理 .................................... 17 第四章 交易执行流程 .............................................. 21

第一节 初始交易 .............................................. 21 第二节 正常购回交易 .......................................... 30 第三节 提前购回交易 .......................................... 35 第四节 延期购回交易 .......................................... 43 第五节 新开补充交易 .......................................... 47 第五章 交易盯市及风险通知流程 .................................... 55

第一节 交易履约保障比例 ...................................... 55 第二节 协议到期监控 .......................................... 57 第六章 违约处置流程 .............................................. 60 第七章 档案管理 .................................................. 66 第八章 附 则 .................................................... 67 第九章 附 表 ..................................................... 68

附件1：约定购回式证券交易业务申请表（个人）.................... 68 附件2：约定购回式证券交易业务申请表（机构）.................... 69 附件3：约定购回式证券交易业务特殊信息申报表.................... 70 附件4：约定购回式证券交易业务专项风险测评表（个人）............ 71 附件5：约定购回式证券交易业务专项风险测评表（机构）............ 73 附件6：约定购回式证券交易业务知识测评.......................... 75 附件7：约定购回式证券交易业务征信表（个人）.................... 81 附件8：约定购回式证券交易业务征信表（机构）.................... 83 附件9：约定购回式证券交易业务尽职调查表（个人）................ 85 附件10：约定购回式证券交易业务尽职调查表（机构）............... 86 附件11：约定购回式证券交易业务申请文件签署表（个人）........... 87 附件12：约定购回式证券交易业务申请文件签署表（机构）........... 88 附件13：约定购回式证券交易业务协议书........................... 89 附件14：约定购回式证券交易业务提前购回协议书................... 92

附件15：约定购回式证券交易业务延期购回协议书................... 95 附件16：约定购回式证券交易业务补充交易协议书................... 97 附件17：约定购回式证券交易业务综合业务申请表.................. 100 附件19：法人授权委托书........................................ 102 附件20：自然人授权委托书...................................... 105

第一章 总则

一、 为推动公司约定购回式证券交易业务顺利开展，规范约定购回式证券交易业务管理和操作，根据中国证监会、证券交易所、中国结算记结算有限公司（以下简称“中国结算”）、证券业协会等监管部门、自律组织制定的相关法律法规、自律规则，以及公司约定购回式证券交易业务相关规章制度，制定本操作流程。

二、 部门职责

交易运行总部下设融资融券部、交易管理部、预算及绩效管理部和综合管理部，其中：

（一） 融资融券部是公司约定购回式证券交易业务的主要执行部门，负责约定购回式证券交易业务的具体管理和运作，根据资产配置委员会制定的原则，确定标的证券范围和折算率；制订客户协议的标准文本；确定对具体客户的初始交易金额；对营业部的业务操作进行审批、复核和监督；逐日盯市和违约处置等工作，防范和处置约定购回式证券交易业务风险。

（二） 交易管理部对营业部开展约定购回式证券交易业务进行监督和指导；组织对营业部进行约定购回式证券交

易业务检查。

（三） 预算及绩效管理部对营业部开展约定购回式证券交易业务情况进行绩效考核。

三、 释义

（一） 客户相关资料 1、 个人客户资料： （1） 客户身份证明文件：

① 有效身份证明文件原件：境内居民身份证； ② 证券账户卡原件：普通A股证券账户卡。 （2） 信用报告：

中国人民银行出具的个人信用报告。 （3） 其他资料：

若个人客户授权他人办理的，客户本人和授权代理人须持有效身份证证明文件临柜签署专项授权委托书或出具经公证的专项授权委托书，专项授权委托书的内容仅限于授权办理约定购回式证券交易业务。

其中，以上（1）-（2）为客户向公司申请约定购回式证

券交易业务资格时必须提供材料；（3）项为可选提供材料。

2、 机构客户资料： （1） 客户身份证明文件：

① 该机构有效的营业执照副本原件及复印件（加盖公章）或其他主管部门颁发的法人注册登记书原件及复印件（加盖公章）；

② 证券账户卡原件及复印件（加盖公章）：普通A股证券账户卡；

③ 法定代表人证明书原件（加盖公章）；

④ 专项授权委托书原件（加盖公章及法定代表人印鉴），专项授权委托书的内容仅限于授权办理约定购回式证券交易业务；

⑤ 代理人身份证原件、法定代表人身份证复印件（加盖公章）。

（2） 特殊材料：

① 财务报表（报表出具日期离申请日不超过16个月）。有经审计的提供经审计的财务报表，无则提供该公司出具财