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实施创新驱动发展战略，推动经济结构转型升级（下）

周程 北京大学科学与社会研究中心教授

二0一五年三月

三、实施创新驱动发展战略的现实基础 （一）中国科技创新投入的国际比较

各位老师、各位学员，我们接着上。刚才跟大家谈了为什么要实施创新驱动发展战略这个大问题，接下来，要跟大家谈谈我们实施创新驱动发展战略有什么样的基础，我们的优势在哪儿、我们的劣势哪儿，通过这样的一个介绍，我们可以看出来，也可以明确我们的精神，同时也可以看到我们的不足。主要是从这个角度去跟大家聊一聊。

我们从两个方面去谈，一个是中国科技创新投入这个角度去看。投入，我们一个是看钱的投入，也就是研发经费的投入，第二个是看研发人员的投入，也就是钱的投入和人的投入怎么样。我们来看一看，主要是进行一些国际比较，看看我们的优势在哪儿，我们这些年的发展之后还有哪些不足。第二是从产出方面来看，我们主要是给大家介绍一下理论形态的成果，主要是非专利形态的论文，还有一个是专利，主要从这两个方面给大家介绍一下产出的情况。

1.研发经费投入

先跟大家谈谈科技创新的投入。从这张图表上可以看得比较清楚，中国这些年在科技创新所需要的研发经费的投入方面，增长速度是非常快的，很多年的增长速度超过了20%。大家看，我们科教兴国在90年代后期，在这个位置，现在到了2012年，大家看看这道曲线上升的非常快。我们现在总投入已经超过了1.3万亿，总量来讲量非常的大。

我们看到中国34个省市自治区中，主要是哪些地方的投入？投入比重最大的其实有六家，这六家占了中国近六成，就是接近60%，分别是谁家？第一个是江苏省，还有一个广东省，两个省。还有北京市、山东省、上海市、浙江省。我们可以看到这六家在长三角几家？长三角的以江苏、上海、浙江为主，山东就不算了，北京也很高，山东也很高，珠江三角洲就是广东省这一块，量很大，就是这么六家达到了中国的58.6%，这是2011年的统计数据，这些年没有发生太大的变化。也就是说，扣掉其他24家的投入，也就是40%多一点点，西部地区的形势不容乐观，大家可以看到，这个投入总量都是在这儿，低于200个亿的，西部地区占的比例很大。如果说这里只有五六十个亿的话，也就是说西部一个省的投入等于清华大

学加上北京大学一年的科研经费的量，所以说我们中国研发经费的投入方面不均衡现象是非常明显的。但是我们必须看到的是什么？你不能说投入总量大，它盘子本身也就大，西部地区的投入总量小，但实际上它的经济总量盘子也就小，所以我们不能看绝对量，我们还要看一看相对量，我们看看研发经费和GDP之比，也就是投入强度。

就投入强度来讲，我们也可以看到有六家，最高的是北京，北京这个投入情况，有很多是中央政府包括科研院所投的钱，不只是北京市的财政投入，而是在整个北京地区占的北京市地区的GDP之比，北京是最大的。其次是上海市，就是上海市在研发经费中拿的钱的比重也是比较大的。再往下是天津市。过去的老三大直辖市是明显的。接下来又是江苏省、浙江省、山东省、广东省，但是这里很明显的西部地区如陕西的情况非常高，还有辽宁、武汉那边的湖北，重庆状况也不错，四川成都也不错，这些地区超过了1.5%，也是比较高的，很多很多的地区还达不到1%。也就是说，我们结论上来讲，中国现在的创新投入方面，主要是在在长三角、珠三角和京津冀地区。西部地区的投入情况，目前来讲，可以说是不足。这是我们国家的一个内部情况。

如果把它作为一个整体和国际上来进行比较的话，我们可以看到一系列的情况。这条线代表的是中国，中国这些年的投入在持续攀升，刚刚在第一张表中我们也跟大家谈到了这件事儿，就是攀升，已经超过了日本，成为仅次于美国的第二大国家。也就是说，中国的研发费用投入只比美国少了一点，也高于了日本，现在我们大概是美国的一半。但是我们可以看到这些年在研发经费投入方面是花了工夫的，中国政府是尽了自己的努力的。因此，中国这些年包括华为等很多新的产品、科技型产业也是进步的比较快。

但是我们看看另外一方面，科技投入不是一年的投入就能够见效的，它需要二十年甚至三十年的努力，也就是说它是以三十年为单位看看科技投入的总量的。我们来看看，我们会发现中国是这个红线，三十年的总量，这是1981年和2001的面积大小。你会发现什么？日本的是这个红线，大家看这个下面的面积，也就是说过去三十年里面，中国的研发经费累计综合只达到了日本的1/3。各位，这也就是说，我们今天看到很多我们的工业产品在有些方面还不错，但整体来讲竞争力不如日本，这也是必然的，我们过去三四年的研发经费的投入只有日本的1/3，我们不能寄希望在这样的投入下面，就大面积的超越日本。我们的GDP超过了，中国这个势头非常好，如果沿着这个势头稳定的增长下去，也就是中国社会再稳定发展三十年的话，那个时候我们回头看，我们不仅会追上日本，绝对会超过日本，这样的话，三十年后的中国的形势就完全不一样。在过去的三十年里面，我们线下的面积是美国的多少？如果初步估计只有它的1/10。那么我们在军事方面、高新科技、航天领域等和美国有一定的

距离也是正常的，以过去三十年的计算，我们只有它投入总量的1/10，我们投多少得多少，即便我们是产出更大，我们收获更大，那也毕竟只有人家的1/10，我们不可能在短期之内大面积的超越美国。但是大家看看这个势头，美国在2008年危机之后，大家看出是在呈下滑趋势的，日本也在下滑，而中国并没有受到影响，中国仍然在持续攀升。也就是说，我们期待着能够有稳定发展的二十年这样的一个机遇。当然，这个机遇，一个方面靠我们争取，另外一个方面，国际社会会不会干扰我们也是需要我们去关注的。这是一个方面，这是我们从科技方面来讲的。

刚才投入的是总量，我们接下来看一看强度，不能够单纯的看总量。这个总量，国家有大有小，看这根线，发现什么？我们在这个图表里是第一的，也就是说2014年我们花了13300亿在研发经费上面，占到2.9%，也就是接近2.1%，但是这个数显然仍然低于发达国家的2.5%-2.7%的程度。也就是说，我们由于要解决的问题太多，我们在研发经费、在科技领域中不能够投得更大，但是我们现在已经持续了年增长率是20%，只要保持住这个万幸，我们是有机会的。但是里面我们也看到，全球投入强度最大的是哪些国家？以色列，以色列是一个投入强度非常大的一个国家。我们看这条蓝色的线，长期以来很低的，但是从亚洲金融危机之后，快速攀升的一个国家是谁？韩国。但是看到这个线的攀升速度远远高于这个红线的日本，但是日本近几十年，居高不下，在科技研发上面很舍得花钱，它高于美国也高于德国、法国和英国，这个红线长期以来居高不下，只是到2010年以后被韩国所超越。也就是说，日本在研发经费里的强度是3.5%左右，超过了3.3%，即便现在是跌下来了，也是3%以上，而韩国近十来年快速的攀升，我们可以想象，在90年代以前，三星、LG在中国市场是看不着的，但是近十年来可以大量的看到三星，它的科技获得了一定程度的发展。从这个角度里讲，我们说科技的发展和金钱的投入是正相关的。韩国攀升的这么快，日本一直居高不下，在东亚几个国家中间，我们和这两个国家相比的话，仍然还有一些距离。

问题是我们刚才讲的是社会整个的研发投入，包括民间企业的，现在我们单纯的看政府的投入怎么样。看这张图，2010年中国是24%，也就是说中国的研发经费里1/4是靠政府拿的，3/4是靠企业拿的。但是由于企业的投入大，这些年中国政府的比重反而是相对下降了。这张图表可以看到，中国政府投入的钱可以说和西方国家并没有差距太大。但是这个里头有一个奇怪的现象，时间关系我们不能展开，但我可以点一点。这里边有两个国家排在上头，第一个是俄国，第二个是印度。在俄国，政府拿的钱超过七成，印度超过了六成，这就是个大问题。一个国家的研发经费中60%以上是靠政府买单，企业只超剩下的30%，那说明什么问题？民间的创新活力是个问题。俄国人为什么低？因为俄国是能源企业，它不需要什么创新，