内容发布更新时间 : 2024/12/24 1:59:20星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
2015年下半年山西省基金从业资格法律法规：基金托管人
的信息披露义务考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、道氏理论认为市场波动具有____ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势
2、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．上市首日无涨跌幅限制
C．申报价格最小变动单位为0.01元 D．买入申报数量为1000份或其整数值
3、世界上最早、最有影响的股价指数是__。 A．道-琼斯股票价格平均指数 B．金融时报指数 C．日经指数
D．纳斯达克指数
4、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算
5、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。 A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询
6、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。 A．1 B．3 C．6 D．12
7、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____
A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同
8、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险
9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 10、场外认购LOF份额，应使用（）。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户
11、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。 A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限与否 12、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A．国债利息
B．企业债券差价收入 C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息 13、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。 A．2 B．3 C．4 D．5
14、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。 A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%
15、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量
16、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制
17、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55
18、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。 A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 19、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。 A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平
C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户 20、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。 A．两者的关系难以确定
B．利率风险与平均到期期限的长短无关 C．平均到期期限越长，利率风险也低 D．平均到期期限越长，利率风险越高 21、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金监管人
22、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具
23、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入 B．金融机构买卖基金的差价收入
C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入