内容发布更新时间 : 2025/1/4 2:26:42星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
银行“合规文化建设年”活动开展情况的报告
为进一步增强全员合规意识，规范业务操作行为，提升风险管控能力，培育良好的合规文化，根据银监部门的统一部署，我行合规文化建设工作稳步开展，合规风险管理机制不断完善，员工合规意识逐步提升。现将ⅩⅩ年度?合规文化建设年?活动开展情况报告如下：
一、活动开展情况
依据银监局下发的?合规文化建设年?活动实施方案，我行将合规文化与内控制度建设状况及从业人员工作实际相结合，通过强化组织领导、细化职责分工、加强教育培训、构建制度体系、完善考核机制等举措，确保合规文化建设工作有效开展。
（一）强化组织领导、明确工作职责，推进活动深入开展。 我行成立行长为组长，分管合规工作副行长为副组长，各部室总经理为成员的?合规文化建设年?活动领导小组。制定了《 ?合规文化建设年?活动实施方案》，明确职责分工，细化工作措施，将合规文化建设工作扩展到各个部门、延伸到工作的重要环节，确保各项工作扎实、有序进展。在工作开展过程中以?全员合规经营意识不断增强，内控制度执行力逐步提高，从业人员队伍素质明显提升，全面风险防范能力显著加强?为目标，在全行逐步形成合规创造价值的理念，营造主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围。
（二）开展培训教育，增强合规意识，树立合规理念。 1、高层重视合规，亲力亲为，起到模范表率作用。我行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我行生存、发展的内在迫切需要。同时，从高层做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。今年以来，我行领导依托地方政府?局长大讲堂?这一平台，组织案件风险防控与合规文化建设专题讲座5期，其中合规文化建设
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专题授课2期。通过讲座，逐步引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，增强全员合规经营理念。
2、加强从业人员职业教育和培训。7月9日至10日，组织全国金融系统首家?企建教育进企业?直播课堂，邀请资深咨询培训专家为本行员工及本土企业家共200余人进行了一期生动的企业管理培训，着力打造企业内部的组织力、执行力和凝聚力。7月28日，邀请导师到我行举办宏观经济分析专题讲座，有效提升我行高、中层管理人员对宏观经济形势的判断和驾驭能力。
3、创新宣传方式，寓教于乐，提升合规文化内涵。一是丰富企业文化，展现员工风采。今年5月4日我行以? ?为主题，举办了演讲比赛活动。通过演讲比赛活动，给青年员工充分展示自我的舞台，让年轻人充分表达了对生活的热爱和赞美，对工作的热情和执著，展现了新时代农合行青年健康向上、积极进取的青春风采，丰富了我行企业文化内涵。二是注重宣传引导 ，推行合规理念。5月中旬举办合规征文活动，将优秀作品推荐到 ，大力推动合规文化教育活动，强化全体员工对合规教育活动的认识，扩大活动的影响力，调动全员工作积极性。通过各类活动，积极推行?合规人人有责?、?主动合规?、?合规创造价值?等合规理念。
4、重视安保培训，增强员工安全保卫工作自觉性。督促基层支行落实每月一次安全教育学习活动，通过学习安全保卫规章制度和上级保卫会议、文件精神，了解社会治安、金融安全形势，掌握各种突发安全事件处臵预案的操作程序。针对目前严峻的治安形势，今年以来共组织各类安保消防专题培训及会议5期，如：邀请淮安消防专业讲师来我行为全体中层干部、安全员进行消防安全专题培训，以此提高员工消防事故防范技能；组织对新入行员工进行安全、消防岗前培训，并结合我行实际提出切实可行的防范措施。
5、强化业务培训，提高员工业务技能。一是针对我行实际，组织
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员工开展业务培训。今年以来统一组织各类培训20余期，通过培训提高员工业务技能，防范操作风险。二是组织员工开展重点业务培训，针对目前假票据案件频发的合规问题，我行所有网点均配备了票据鉴别仪，同时组织全行内勤人员进行真假票据识别案例培训，通过邀请聚融公司进行专题授课，提高了内勤人员识别真假票据的能力。 （三）强化制度建设，优化操作流程，做实内控基础。 1、加强内控制度建设，引导员工树立依法合规意识。一是为切实加强内部管理，强化内控制度建设，防范和化解金融风险，坚决惩治和有效防范违规行为，加大案件责任追究力度，先后出台《员工违规行为处理暂行办法》、《员工违规行为积分考核暂行办法》等。二是为进一步巩固 ?银行业内控和案防制度执行年?活动成果，强化案件风险防范力度，有效遏制案件发生，根据省社文件精神，出台《深化?内控和案防制度执行年?活动实施方案》，持续有效地做好我行案件防控治理工作。三是为提高办公大楼员工处臵突发事件的能力，保障本行业务安全有序开展，出台《办公大楼消防应急疏散预案》，明确了应急事件中人员职责分工，进一步规范消防器材的使用管理。四是为进一步做好贷款营销工作，鞭策后进单位，鼓励先进，更好地促进贷款增长，制定《重管单位考核实施方案》。
2、出台风险管理报告制度，完善财务、会计管理制度。一是为健全风险管理组织体系，强化风险全流程管理，增强风险防范和处臵能力，规范风险管理报告行为，制定下发《风险管理报告制度》。二是为进一步加强对委派会计的管理，出台《委派会计等级管理办法（暂行）》。三是为强化事后监督力度，规范单位账户管理，制定《关于进一步加大事后监督力度、规范会计核算行为的通知》、《 单位结算账户资料及预留印鉴管理暂行办法》。四是对会计管理实行三级管理，出台了《关于进一步加强会计管理的通知》，明确会计部门、委派会计、网点柜员的三级管理责任。
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