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河北省下半年证券从业资格考试证券价格指数试题

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河北省 下半年证券从业资格考试：证券价格指数试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。 A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量

2、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。 A．1991 B．1993 C． D．

3、 ，中国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。 A．增加国有商业银行的资本金 B．弥补政府赤字 C．扩大公共开支 D．购买美元外汇

4、下列不属于内幕信息的是__。 A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更

D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35% 5、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。 A．2158.82点 B．456.92点 C．463.21点 D．2188.55点

6、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。 A．10 B．15 C．20 D．30

7、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。

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A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失 8、基金会计报表一般不包括__。 A．资产负债表 B．利润表

C．净值变动表 D．现金流量表

9、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。 A．3％以上 B．5％以上 C．6％以上 D．10％以上

10、基金销售机构内部控制的__原则，即经过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

11、网上竞价发行方式的缺陷是__。 A．广泛的市场性

B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价易被机构大资金操纵

12、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。 A．几何平均值 B．算术平均值 C．中位值 D．标准差

13、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是__。 A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币5000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

14、是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A．证券经纪业务 B．证券自营业务 C．融资融券业务

D．证券投资咨询业务