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上海证券交易所融资融券交易会员业务指南(2014年修订)

【法规类别】证券交易所与业务管理 【发布部门】上海证券交易所 【发布日期】2014 【实施日期】2014 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定

上海证券交易所融资融券交易会员业务指南（2014年修订）

目 录

第一章 融资融券概述 第二章 交易权限申请与开通

第三章 交易流程（委托、申报与成交） 第四章 标的证券与可充抵保证金证券及折算率 第五章 保证金比例、维持担保比例与保证金余额管理 第六章 业务数据和信息报送 第七章 交易信息披露与风险监控

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第八章 会员内部控制

第九章 其他事项

附件：1.会员专区用户EKEY及权限申请表 2.会员每日融资融券申报数据文件 3.会员每月客户持有卖出数据文件

4.会员每日融资融券业务信用违约数据文件

为方便本所会员办理融资融券业务，推动证券公司融资融券业务工作顺利开展，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称“《实施细则》”）和相关规定，制定本指南。

第一章 融资融券概述本指南所称融资融券交易，是指投资者向具有本所会员资格的

证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 会员开展融资融券业务，必须经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 会员开展融资融券业务，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、中国证券业协会的规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算、中国证券业协会的监督管理。 会员办理与本所相关的融资融券业务，适用本指南。 融资融券业务的登记结算，适用中国结算的相关规定。

第二章 交易权限申请与开通一、交易权限申请

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会员在本所从事融资融券交易业务，应当向本所申请融资融券交易权限。会员申请融资

融券交易权限，需向本所会员部提交以下材料： （一）融资融券交易权限申请书；

（二）证监会颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；

（三）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；

（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； （五）本所要求提交的其他材料。

其中，融资融券业务实施方案应包含但不限于下列内容： （1）融资融券业务开展的模式、规模控制、组织机构及分工；

（2）客户选择和授信制度，包括融资融券合同标准文本、融资融券交易风险揭示书标准文本；

（3）账户及保证金、担保物的管理，包括标的证券名单、可充抵保证金证券范围及其折算率，融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，强制平仓的业务规则和程序等； （4）权益处理；

（5）所需资金和证券的安排；

（6）融资融券业务技术系统准备就绪情况；

（7）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明； （8）融资融券业务突发或异常情况应急预案；

（9）利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明； （10）合规总监对公司开展融资融券业务出具的合规意见。 内部管理制度的相关文件应包括但不限于下列文件：

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