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关于企业交易成本理论的文献综述

姓名:邓菲 学号:201107060229 学院:管理科学学院 课程:企业理论 指导老师:甘立志 日期:2014年5月25

摘要:人类的成长来源于对宇宙的思索,之所以发展,也离不开探索。而企业作为一个社会单元,在当今世界已经扮演着越来越重要的作用,当然企业的存在也并非是偶然的,从企业理论的角度来讲,由于市场交易成本的存在,因此企业的存在是为了节约市场交易成本。交易成本这一思想,最早源自于1937年科斯发表在《经济学》上的《企业的性质》,作为交易成本理论的开山鼻祖,科斯从市场交易成本的角度向我们详细的解释了企业存在之原因,科斯在《企业的性质》一文中,将其表述为“运用价格机制的成本”和“在公开市场上通过交易所执行一笔交易所花费的成本”。

关键词:企业理论,交易成本,科斯,交易成本测量 一、 关于交易成本内涵的研究

交易成本是新制度经济学研究的核心范畴。正如生产活动存在着生产成本,交易活动也必然存在着交易成本。在最广泛的意义上,交易成本包括那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一周内经济组织的克鲁索经济中的成本。通过这一定义,交易成本被看做是一系列的制度成本,如:信息成本、契约的成本、谈判成本、监督管理的成本等。交易成本这一概念,最早是由英国经济学家科斯,提出来的,并且它的这一理论为新古典经济学原有的零交易成本的假设前提做了修正和改进,使得经济学理论向前迈出了一大步。新古典经济学的理论,是以交易成本为零作为前提假设条件的,这一假设确实为经济学的发展带来了不少的便利,但同时它本身也存在着问题,例如:它无法解释市场中为什么存在不同的交易形式,物物交换和借贷于货币的交换,拍卖形式以及双边讨价还价的一系列经济现象;又比如:既然市场是人们生产生活中进行合作最有效的形式,为什么还会有企业存在?再比如:在企业中进行分工合作的人,为什么不能通过市场交易进行合作?而科斯为代表的经济学家,旨在修正和补充新古典经济学企业理论中对于交易成本假设这一不够完善的理论。新古典经济学无法解释上述三个现象,最根本的原因在于在新古典经济学中,企业被看做是市场中最小的单位,并且被看做是一种生产函数(前提是交易成本为零)。然而在科斯看来:一次交易是在企业内转移还是市场转移,仅仅是交易形式的不同,但是对于追求利益最大化的人来说不同形式的交易成本是不一样的,通过研究发现,市场中的交易其实是要耗费大量交易成本的,相反在一定范围内企业内交易成本是很低的,也就是说,

企业的存在实质上降低了交易成本。

威廉姆森继承了科斯有关交易成本的观点,他也认为企业的出现降低了市场的交易成本,但同时他认为企业的存在与资产的专用性有关。资产专用型指的是一项投资被用于某些特定的交易、主要包括场地的专用性、物质资产的专用性等类型。威廉姆森认为:当交易一方投入专用性资产,就有可能被另一方的机会主义行为倾向所利用,因为专用性资产的退出将导致其全部或部分价值的损失。因此机会主义行为倾向可能导致专用性投资不能达到最优,并且使得交易契约的谈判和执行变得困难;当用市场交易的方式处理专用性投资关系的成本过高时,企业一体化将更加合理。他认为,企业组织是市场交易内部化的结果。

张五常进一步提出了企业的出现是用要素市场代替产品市场的观点。他认为:企业的出现并不是厂商制度代替价格制度,而是一种市场取代另一种市场,其实质是一种合同类型取代另一种合同类型。生产要素所有者可以自己组织生产,也可以将要素的使用权转让给代理人以获得收入,代理人就是企业。市场交易的是商品,而企业作为一种交易方式,其交易对象是生产要素。因此,用企业交易代替市场交易的原因是能够降低交易成本。 二、 产生交易成本的原因及其类型

交易成本产生的原因是多种多样的,但最根本的原因是来源于人性因素与交易环境因素交互影响下所产生的市场失灵现象,造成交易困难所致。

威廉姆森指出了六项交易成本的来源:①有限理性,指进行交易参与的人因为身心、智能、情绪等因素的限制,在追求利益最大化的时所产生的限制约束。②投机主义:指参与交易的双方,为寻求自我利益而采取的欺诈手法,同时增加彼此的不信任与怀疑,因而导致交易过程监督成本增加而降低经济效益。③不确定性与复杂性,由于环境因素中充满不可预期性和各种变化,交易双方均将未来的不确定性及复杂性纳入契约当中,使得交易过程中增加了不少订立契约时的议价成本,并使得交易困难程度上升。④少数交易,某些交易过程过于专属性,或因为异质性信息与资源无法流通,使得交易对象减少及造成市场被少数人把持,即造成市场运作失灵。⑤信息不对称,因为环境的不确定性,和自利行为产生的机会主义,交易双方往往握有不同程度的信息,使得市场的先占者拥有较多的有利信息而获益,并形成少数交易。⑥气氛,指交易双方若互不信任,同时又处于