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企业内部控制调查的标准是

篇一：内部控制调查表(一) 内部控制调查表（控制环境） 1/7 2/7 3/7 4/7 5/7

篇二：企业内部控制规范调查问卷统计汇总(广西) 桂会管〔20xx〕67号

关于报送企业内部控制调查问卷的报告 财政部会计司：

根据《关于开展企业内部控制基本规范及配套指引实施情况问卷调查的通知》（财办会〔20xx〕23号），现报送我区企业内部控制调查问卷。我区共收回27份企业调查问卷，其中19户企业属于上市公司，问卷情况详见附件。 附件：1.广西参加调查问卷企业的名单2.广西企业内部控制调查问卷汇总3.各企业内部控制调查问卷（纸质材料）

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二○一一年九月十六日 附件1

广西参加问卷调查企业名单 附件2

广西企业内部控制基本规范及配套指引实 施情况调查问卷汇总 1.1贵单位名称

1.2贵单位是否属于财政部、证监会首批执行或试点内控规范体系的公司？（请在正确的选项上划上“√”） （1）是（2）否27

1.3贵单位是否属于省级财政部门、证劵管理部门等确定的内控规范体系实施或试点的公司？（请在正确的选项上划上“√”）

（1）是11（2）否16 1.4您的职位是1.财务总监3

2.总法律顾问，审计监察部部长13.总经理助理或内控部负责人24.审计部、审计监察部负责人4

5.总会计师或分管财务管理工作的副总经理。46.财务总监1

7.行政管理部 部长28.会计39.董事会秘书2

10.公司财务机构负责人51.5主要的工作职责

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1.组织编制预算，成本管理，建立各项制度，分析经济活动，设置会计机构，为董事会决策提供依据，参与投资、融资、分配方案决策。

2.组织公司内部审计和内部控制、行政监察工作开展。通过内部审计和内部控制强化与改善公司经营管理、提高公司经营效率与经济效益，确保公司遵循财政部、审计署、证监会等国家职能部门对上市公司的合规要求，确保公司内部监控持续有效实施；加强廉政建设和行政效能监察，以防范舞弊，开展公司廉洁自律教育活动。

3.负责公司内部控制体系建设项目的实施

4.在董事会的领导下，按照企业内部控制基本规范和企业内部控制基本制度，组织协调内部控制制度的建立和执行，开展内部审计工作。

5.主管财务工作6.内部审计

7.紧紧围绕战略目标，以经济效益为中心，确保国有 资产的保值增值，使审计工作能够切实为企业的发展保驾护航。

8.行政、信息、后勤、企业管理等工作9.总账核算 10.11.负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作12．公司财务核算管理全面工作 事会等工作 制制度规定

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