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江南大学现代远程教育 第三阶段试卷

考试科目:《经济法》第十章到第十四章（总分100分） 时间：90分钟 一、是非题：（1×10＝10）

1、房地产抵押合同签订后，土地上新增的房屋不属于抵押财产。（ √ ） 2、证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免，任期3年，且连续任职不得超过2届。（ √ ）

3、未经登记或批准而擅自从事经营活动的事业单位法人和社会团体法人，不具有经营主体资格，因此不受《反不正当竞争法》规制。（ × ）

4、国家对土地使用者依法取得的土地使用权，超过出让合同约定的动工开发日期满1年未动工开发的，可以征收相当于土地使用权出让金20％以下的土地闲置费。（ √ ）

5、上市公司公告的信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任，保荐人承担补充责任。（ × ）

6、如果中央银行降低基准利率，就会减少金融机构筹资成本和借款入的贷款成本，进而增加整个社会的货币总量。（ √ ）

7、商业银行接管期限届满的，银监会可以决定延期，但接管期限最长不得超过3年。（ × ）

8、商业银行不得向关系人发放信用贷款，但向关系人发放担保贷款的条件可以优于其他借款人同类贷款的条件。（ × ）

9、销售商品、提供服务以及从事其他经营活动的单位和个人，可以拆本使用发票。（ × ）

10、证券交易所总经理可以由理事长兼任，任期3年，连续任职不得超过2届。（ × ） 二、单项选择题：（2×5＝10） 1、下列反垄断法实体制度中，（ D ）是我国独有的制度设计。 A、禁止垄断协议制度 B、禁止滥用市场支配地位制度

C、控制经营者集中制度 D、禁止滥用行政权力限制竞争制度 2、以下行为中，当事人需要进行房屋设立登记的是（ A ）。 A、以出让方式取得土地使用权新建商品房屋 B、以划拨方式取得土地使用权新建商品房屋 C、以出让方式取得土地使用权新建非商品房屋 D、设定房地产抵押权

3、公开发行，是指向社会公众公开销售股票的方式。向特定对象发行证券累计超过（ C ）的，为公开发行。

A、50人 B、100人 C、200人 D、500人

4、按照我国证券法的规定，我国证券交易所采用的是（ C ）的组织形式。 A、公司制 B、合伙制 C、会员制 D、合作制

5、我国的各个税种间是根据（ B ）的不同来加以相互区别的。 A、计税依据 B、征税对象 C、税目 D、纳税主体 三、多项选择题：（3×5＝15）

1、证券登记结算机构履行下列职能：（ ABCD ）。

A、证券账户、结算账户的设立 B、证券的存管和过户

C、证券持有人名册登记 D、证券交易所上市证券交易的清算和交收 2、（ ABCD ）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

A、证券交易所从业人员 B、证券公司从业人员

C、证券登记结算机构从业人员 D、证券监督管理机构工作人员 3、我国《商业银行法》的适用对象包括：（ ABCD ）。

A、国内商业银行 B、城市信用合作社 C、邮政储蓄机构 D、外资银行

4、以下税属于从量税，采取固定税额计算征收的办法征税。（BCD ） A、所得税 B、车船税 C、耕地占用税 D、屠宰税

5、消费税的纳税义务人，是指在中华人民共和国境内（ ABC ）应税消费品的单位和个人。

A、生产 B、委托加工 C、进口 D、储存 四、名词解释：（5×5＝25） 1、接管

答：是指当商业银行已经或可能发生信用危机，并严重影响存款人利益时，银监会为保护存款人的利益，恢复商业银行的正常经营能力所采取的必要措施。 2、初始信息披露

答：是指股份有限公司通过证券市场募集资本时依法将与发行有关的信息向社会予以披露的活动。披露信息的形式有招股说明书、配股说明书和债券募集说明书等。

3、横向垄断协议

答：是指两个或两个以上因生产或销售同一类型产品或提供同一类服务而处于相互直接竞争中的经营者，通过共谋而实施的限制竞争行为。 4、政策性银行

答：是指由政府创立、参股或保证的，不以营利为目的，专门为贯彻、配合政府社会经济政策或意图，在特定的业务领域内，直接或间接地从事政策性融资活动，充当政府发展经济、促进社会进步、进行宏观经济管理工具的金融机构 。

5、收购预警规则

答：是任何人在其直接或间接持有某一上市公司发行股票达到某一法定比例，或者在其达到该法定比例后又发生一定比例的增减变化时，均必须法定程序公开披露其持股权益的制度。收购预警是公开原则的体现。 五、简答题：（2×10＝20）

1、按照我国反垄断法，具有市场支配地位的经营者的哪些行为属于滥用市场支配地位？

答：具体包括：（1）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品； （2）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品； (3)没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；

(4)没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；

(5)没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；

(6)没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；

(7)国务院反垄断执洼机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。 2、证券公司的业务活动应遵循哪些规则？ 答：证券公司昀业务规则有：

1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。

2)建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

3)自营业务必须以自己名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。不得将其自营账户借给他人使用。

4)遵守证券经纪业务规则，不得将客户的变易结算资金和证券归入其自有财产，妥善保管委托记录，严格按照客户委托进行交易，不得接受客户的全权委托或承诺买卖的收益，不得私下接受客户委托。

5)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

6)证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 六、案例分析：（20）

1、近年来，由于国由这四家商场牵头的价格协会的牢牢控制了市场价格，因此当地家电价格比较稳定。后来，国内某家电巨内家电市场总体供过于求，加点市场价格不断下滑。但是S市四大商场家电业的获利普遍在10%以上。其中的奥秘在于：头G公司进军S市家电行业，以低价销售模式赢得了大量消费者的青