内容发布更新时间 : 2024/5/23 17:37:02星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

新疆2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于系数，下列说法错误的是__。 A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

2.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

3.根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。 A．5% B．8% C．10% D．12%

4.下列关于认股权证的表述中，正确的是__。 A．认股权证不能在场外市场交易

B．认股权证的交易方式与股票交易类似 C．从内容上看，认股权证具有期货的性质

D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

5. 把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据__的不同来划分的 A．行权时间 B．发行人 C．权利的性质

D．标的股票的来源

6. 以5元作为佣金的收取起点不适用于__。 A．上海证券交易所上市的A股 B．深圳证券交易所上市的A股 C．证券投资基金 D．B股

7. 公债最初仅仅是政府__的手段。 A．筹措资金

B．扩大公共事业开支 C．弥补赤字

D．实施宏观经济政策、进行宏观调控

8. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月

9. 下列关于利率风险的描述，错误的是__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小

10. （）确定资产类别收益预期的计算公式是：。 A．历史数据法 B．情景综合分析法

C．截面分析法 D．因素分析法

11. 反映普通股获利水平的指标是__ A．普通股每股净收益 B．股息发放率 C．普通股获利率 D．股东权益收益率

12. 以下关于现金股利说法错误的是（）。 A．现金股利的发放是以现金分红方式

B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

13. 技术指标乖离率的参数是（）。 A．天数 B．收盘价 C．开盘价 D．MA

14. 根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的__。 A．10% B．30% C．15% D．20%

15. 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS”