内容发布更新时间 : 2024/12/23 14:35:30星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… D、7个工作日

2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟试题A卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 4、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。 A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润 D、投机盈利

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ） A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 2、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ） A、期货交易所 B、中国证监会及其派出机构 C、中国期货业协会 D、中国银监会 3、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。 A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 5、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A、净资本 B、流动资本 C、净资产 D、流动资产

6、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算

7、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A、13 B、14 C、15 D、16

8、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。

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A、10% B、15% C、20% D、25%

9、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000

10、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）

A、中国证监会和财政部 B、财务部

C、中国期货业协会 D、期货交易所

11、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）

A、暂停交易 B、调整涨跌停板幅度 C、降低保证金比例 D、按一定原则平仓

12、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

13、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）

A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格

14、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。

A、7日 B、10日 C、15日

D、30日

15、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）

A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3

16、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）

A、901万元 B、990万元

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C、802万元 D、1000万元

17、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）

A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

18、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会 B、中国证监会

C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构

19、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）

A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱

20、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）

A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准

21、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）

A、得到部分的保护

B、盈亏相抵 C、没有任何的效果 D、得到全部的保护

22、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。

A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

23、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会

24、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％ B、5％ C、1％ D、4％

25、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。

A、法人 B、自然人 C、境外企业法人 D、境内企业法人

26、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）

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