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金融市场学1
单选
【20707】在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行的股票是（C）。C.H种股票
【20709】在以下关于债券信用评级的叙述中，错误的是（C）。C． 债券信用评级主要用来保障发行者的利益，与投资者的利益没有直接关系
【20712】货币市场参与者的特点包括（A）。A． 客户数量较少
【20714】在以下关于股票指数期权交易的表述中正确的是（A）。A股票指数期权交易必须在交易所内进行 【20716】国际黄金市场进行黄金交易时最常用的重量单位是（A）。A． 盎司 【20719】能够进入期货交易所进行交易的主体必须是（A）。A期货交易所的会员
【20721】在以下关于欧洲美元市场优势的表述中，正确的是（B）。B． 这些银行可以以比美国国内同种贷款利率更低的利率贷放美元，或为欧洲美元的存款者提供更高的利率
【20724】以下关于投资基金的收益的表述中，错误的是（B）。B． 基金的股利收入来自投资于股票市场、购买不同组合的股票所获得的差价收入
【20727】以下关于亚洲美元市场资金来源的表述中错误的是（B）。B国际货币基金组织和世界银行的存款 【20782】货币市场的参与者不包括（D ）。D． 一般个人
【20785】在证券交易所中直接接受客户委托进行交易的交易者是（ ）。A． 零股交易商C． 佣金经纪人D． 专家经纪人
【20787】短期投资者比较注重的股票收益是（A）。A． 价差收益 【20792】被称为\投资家的债券\的债券是（C）。C． B 级债券 【20795】期货经纪行最重要的财务制度是（A）。A． 保证金制度 【20798】通常讲的证券商是指（C）。C． 证券经纪商
【20800】股票保值主要是（C）。C． 通过股票期货交易和股票期权交易来实现的 【20804】在以下关于银行存款和投资债券的共同点的表述中，错误的是（C）。 C． 银行存款和投资债券都可获得资本收益
【20811】以下关于亚洲美元的表述中，错误的是（C）。C． 亚洲美元市场只经营美元业务 【20872】下列属于间接融资工具的是（D）。D． 大额可转让定期存单
【20875】中央银行在货币市场上的公开市场操作主要集中在（C ）。C．二级市场
【20876】一般情况下，股份有限公司的所有权属于（D）。D． 全体出资认购股份的股东 【20878】证券自营商（B）。B．业务的投机性较大 【20879】债券表明的是（C ）。C． 债权债务关系
【20880】当期货结算所会员发生破产或因其他原因无法履约时，结算所通常不能采取的措施是（D）。D． 动用结算所的全体会员交纳的开仓押金支付
【20881】金融市场管理包括两个层次（D）。D． 外部管理和内部自律
【20882】证券交易所对上市证券以及证券经营机构的监管是（D）。D． 依据国家的证券交易法规和交易所制订的具体章程、规则进行监管
【20883】在欧洲货币市场上，借款人在协议规定的期限内获得短期循环资金，银行则不需增加投资即可赚取手续费收入的金融创新工具是（B）。B票据发行便利
【101350】在以下关于欧洲货币市场的表述中，错误的是（C）。C． 欧洲银行中长期信贷利率大多以3个月或6个月的LIBOR利率为基础，其特点是成本较高，贷款金额在10亿美元以上 【20968】商业银行参与货币市场的手段不包括（C ）。C． 买卖黄金和外汇 【20969】国库券的价格（C ）。C． 与贴现率成反比
【20971】通常不能使用对冲交易了结的外汇交易是（A）。A． 即期外汇交易 【20974】投机者参加期货交易的目的主要是（A）。A． 承受价格风险
【20975】一般保持最低收益率水平,而且收益率往往不受证券发行规模影响的证券是（A）。A． 国库券 【20976】我国证券市场管理的特色原则是（D）。D． 保障国有资产不受损害原则
【20978】对证券自营商的要求包括（B）。B．必须按实收资本额的一定百分比提取保证金，负债与资产要保持规定的比例
【21012】在以下关于促使欧洲货币市场迅速发展为最有影响的国际金融市场的原因中，错误的是（D）。
金融市场学2
D． 无需缴纳存款准备金使在欧洲美元市场可以获得比美国高的存款利率，比美国低的贷款利率 【21013】金融市场的不利因素包括（B）。B． 导致资金的运动一定程度上脱离实体经济的发展 【21014】目前在国库券的发行市场上最重要的参与者是（A）。A．一级自营商
【21015】股东与债权人的区别主要在于（B）。B． 与公司的关系属于所有权关系还是债权债务关系 【21017】按外汇交易的种类划分的不同外汇市场中，主要功能是进行国际间的货币兑换、实现购买力转移的外汇市场是（A）。A． 即期外汇市场
【21018】经纪人在接到订单后，必须按当时的行情立即执行的订单是（C）。C． 当时订单 【21019】以下关于安全性、流动性、收益性关系的表述中，错误的是（C ）。 C． 要提高金融投资的安全性和流动性，往往不会削弱收益性 【21020】一般而言，名义收益率最高的债券是（B ）。B． 公司债券
【21022】以下选项中与外汇市场管理的必要性无关的是（D）。D．各国的风俗、文化、传统等方面的差异 【21048】在伦敦证券交易所进行本国AAA级债券交易的市场主要是（D）。D． 金边证券市场 【21073】欧洲美元（C）。C． 市场活动是以欧洲美元境外存贷活动开始的 【21075】政府债务管理的基本原则是（A）。A．保证发行顺利和发行成本最低
【21076】中央银行参加国库券二级市场交易的主要目的是（B）。B． 进行公开市场操作 【21080】不会直接影响股票收益的因素有（D）。D． 黄金价格
【21083】外汇期货市场（C）。C．是20世纪70年代以来世界范围内固定汇率制向浮动汇率制转向的结果 【21086】投资基金（D）。D． 受益凭证是投资者在该基金中持有份额的证明
【21088】金融市场管理的经济手段主要体现为（A）。A． 中央银行通过自己的公开市场业务、法定准备金率和再贴现政策影响金融市场的活动
【21089】注册制和核准制的核心内容是（C ）。C． 公开制度
【21090】伦敦外汇市场上交易规模最大的货币交易种类是（B）。B． 英镑对美元的交易
【21097】买空套利： 买空套利是指期货合约价格上升时，同一种商品不同时间的期货合约的价格差距会扩大，投机者就买进近期交割月份的期货合约，同时卖出远期交割月份的期货合约。如果近期和约的价格上涨幅度大于远期合约的上涨幅度，他们对冲手中的合约就会获利的行为。
【21110】伦敦平行货币市场中以平衡银行短期资金头寸为目的的子市场是（A）。A． 银行同业拆放市场 【21111】伦敦资本市场不包括（C）。C．伦敦黄金市场
【21139】以下不属于狭义的金融市场活动的是(D)。D． 房地产交易 【21141】以下属于直接融资的工具的是(C)。C． 股票
【21144】货币资金交易的价格直接取决于(C )。C． 社会资金的平均利润率和供求状况
【21148】相对于交易物质商品的商品市场而言，金融市场的特征突出的表现为(A)。A 交易对象的单一性 【21149】按照交易对象的\新旧\可以将金融市场分为(A )。A一级市场和二级市场 【21153】中央银行在货币市场上的公开市场操作主要集中在（C）。C．二级市场
【21155】非金融型企业参与货币市场的目的是(C)。C．调整流动资产比重，取得短期投资收益 【21156】以下不属于同业拆借市场经纪人的是(C)。C． 证券自营商
【21165】在国外中央银行向流通中投放货币的主要形式是(D)。D对商业银行持有的合格票据进行再贴现 【21170】票据贴现时贴现行付给持票人的净额取决于(D )。D． 贴现率和票据到期日 【21172】货币市场的资金主要用来解决(B)。B．短期融资需要
【21175】在国际贸易中使用的银行承兑汇票的出票人是(B )。B．出口商
【21179】证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式(D)。D． 余额包销 【21188】证券自营商(B )。B． 业务的投机性较大
【21197】以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是（C）。C． 债券与股票收益的决定相同
【21204】在以下关于我国企业债券同西方国家的企业债券的论述，错误的是(C )。C． 西方国家对企业债券的用途和利率管理比较严格
【21214】与信用评级机构评定一般公司债券等级时考虑的发行者自身因素没有直接关系的选项是(C )。C． 宏观经济形势和国际收支状况
【21217】下列关于债券流通市场作用的叙述中，错误的是(B )。B． 发行者通过债券流通市场可以筹集到
金融市场学3
需要的长期资本
【21220】1944年布雷顿森林体系的主要内容中不包括（D）。D． 各国公民和企业可随时用其持有的美元直接向美国财政部兑换黄金
【21229】支付息价的黄金交易使用于(B)。B． 香港金银贸易场 【21233】狭义的外汇市场不包括(C)。C． 外汇零售市场的外汇交易
【21246】以下选项中，不属于中央银行对外汇市场干预的措施的是(D)。D． 在外汇期权市场和资本市场上的公开市场操作
【21251】外汇市场上最常使用的外汇汇率是(D)。D． 即期汇率和远期汇率及互换汇率
【21255】在下列关于外汇市场与国际货币市场关系的表述中正确的是(B )。B 国际货币市场与外汇市场都是短期市场。外汇市场上即使是远期交易，期限也在一年以内，货币市场也是经营短期资金借贷的市场 【21257】1994年外汇管理体制改革的核心内容是(D )。D． 实现汇率并轨，实行以市场供求为基础的，单一的，有管理的浮动汇率制
【21260】香港外汇市场交易主体的特点是金融三级制，下列选项中与这种分级制度无关的是(D)。D． 外汇经纪人
【21262】纽约外汇市场作为一个国际性的外汇市场，包含三个层次的交易市场，下列选项中，不属于这三个层次的是(D)。D． 外汇经纪人之间的交易市场 【21263】香港的汇率制度是(C)。C． 联系汇率制
【21264】期货市场(D )。D． 外汇期货和黄金期货交易都诞生于20世纪70年代 【21286】狭义的金融市场投资主要指(C)。C． 买卖债券、股票、基金凭证、各种票据 【21287】通常讲的证券商是指(C )。C． 证券经纪商
【21290】以下关于金融资产的选项中，错误的是(C )。C． 投资者从事金融投资的目的就是追求最大的投资收益，但是风险与收益间存在着反向相关关系
【21293】投资风险可以借助\分散投资\的方式来实施防范，避免受某一市场的干扰和变化造成的损失。这里的分散指的不是(C)。C． 投资中介上的分散
【21294】通常认为，梯形投资法(C)。C． 是投资者把资金投放于不同期限债券上的方法
【21302】在以下关于中国的金融市场管理机构的表述中错误的是(B )。B． 中国证券监督管理委员会是中国金融市场自律性的的监管执行机构
【21304】以下关于票据转让的基本法律与管理要求的表述中，错误的是(C )。C． 背书既可以全额转让票据权利，也可以部分转让、或将票据权利分割转让两个或两个以上者
【21305】在以下关于票据贴现市场管理的表述中，错误的是(C)。C． 再贴现率的调整权通常由中央银行和财政部共同管理
【21316】反垄断条款的核心是(A )。A． 禁止证券交易市场上垄断证券价格的行为，禁止哄抬或哄压证券价格，禁止一切人为造成价格波动的证券买卖
【21319】我国政府对证券交易所的注册管理的控制方式属于(D)。D． 审核特许制
【21325】以下属于从国际收支的支付手段和结算工具的角度对外汇市场进行管理的角度是(B )。B． 外币有价证券和贵金属如金、银官方管制
【21328】中央银行建立外汇平准基金干预市场属于(C )。C． 间接管理
【21336】以下关于伦敦金融市场的主要特点的表述中错误的是(A)。A． 市场规模世界第一，金融机构密集，云集了以国际清算银行为中心的众多历史悠久，实力雄厚的金融机构
【57960】在以下关于期权交易的表述中，错误的是（A）。A． 期权交易的卖权方可以控制风险损失 【68211】银行购买商业票据的目的是（B）。B． 作为二线准备金和向中央银行取得再贷款的贴现工具 【68214】在以下关于银行存款和投资债券的共同点的表述中，错误的是（C ）。C． 银行存款和投资债券都可获得资本收益
【68215】证券价格执行的管理规定（B）。B． 证券操作人员对于制定的自营买卖价格有异议，在正式裁决前仍应执行原定价格
【68228】美国联邦储备委员会对外汇市场的干预主要在于维护美元的汇率稳定。其方法表述错误的是（A）。A． 通过与其他商业银行之间的货币互换协议借入干预用的外币，以买入美元，或用美元买入外币