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电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准

考评说明

1.本标准所指的电解铝（含熔铸、碳素，下同）企业包括联合企业中的电解铝生产单元及独立电解铝生产企业，适用于电解铝企业开展安全生产标准化等级评定的自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。

2.依法生产的电解铝企业，在考核年度内未发生较大及以上生产安全事故的，可以参加电解铝企业安全生产标准化等级考评。

3.本标准共有13项考评类目（A级元素）、46项考评项目（B级元素）和253条考评内容（核心内容）。

4.在评定标准表中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。

5.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出现负分。有特别说明扣分的（在考评办法中加粗内容），在该类目内进行扣分。

6.本评定标准共计2000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（2000－不参与考评内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。

7.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表）。 评定等级 标准化得分

安全绩效 — 29 —

考核年度内无人员死亡的生产安全事故，千人一级 ≥90 负伤率≤1；无100万元以上直接经济损失的事故；无新增职业病发生。 考核年度内千人工亡率≤0.1，千人负伤率≤3；二级 ≥75 无500万元以上直接经济损失的事故；新增职业病发病率≤1‰。 考核年度内千人工亡率≤0.3，无较大以上事故，三级 ≥60 千人负伤率≤5；无500万元以上直接经济损失的事故；新增职业病发病率≤2‰。

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电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准

自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日

自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员：

考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述安全生产目标的管理制度中应明确目缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环标与指标的制定、分解、实施、考核等环5 节内容的，扣2分；未能明确相应环节的责任部节内容。 门或责任人或相应责任的，扣2分。 1.1 目标 无年度安全生产目标与指标计划的不得分； 按照安全生产目标管理制度的规定，安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的，制定文件化的年度安全生产目标与指标,10 视为没有，不得分；每有一个目标、指标未量化且量化目标、指标。 扣2分。 无年度安全生产目标与指标分解的，不得全根据所属基层单位和部门在安全生产分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计目中的职能，分解年度安全生产目标，并制10 划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和职能定实施计划和考核办法。 部门的指标实施计划或考核办法的，扣2分。 按照制度规定，对安全生产目标和指无安全目标与指标实施情况的检查或监测1.2 监测标实施计划的执行情况进行监测，并保存15 记录的不得分；检查和监测不符合制度规定的，与考核 有关监测记录资料。 每次扣5分；检查和监测资料不齐全的，扣5分。 未定期进行效果评估和考核的（含无评估报定期对安全生产目标的完成效果进行告），不得分；未及时调整实施计划的，不得分；评估和考核，及时调整安全生产目标和指10 调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形标的实施计划。评估报告和实施计划的调式颁发的，扣5分；记录资料保存不齐全的，扣整、修改记录应形成文件并加以保存。 5分。 计 50 得分小计 未设置或配备的，不得分；未以文件进行设按照相关规定设置安全管理机构或配置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，备安全管理人员。专职安全管理人员占员专职安全管理人员未达员工总数的千分之三，每工总数的千分之三以上；文化程度为大专20 少一个千分点扣5分；文化程度未达大专及以上，织2.1 组织及以上，其中注册安全工程师数量比例为有一人扣2分，其中注册安全工程师数量未达和机构和人10%以上。 10%，每少2个百分点扣5分。 员 未设立的，不得分；未以文件任命的，扣5根据有关规定和企业实际，设立安全10 分；未包括主要负责人、部门负责人等的，每少生产委员会或安全生产领导机构。 1个责任人扣2分。

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考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述安委会或安全生产领导机构应每季度每少一次，扣5分；无会议纪要的，扣5分；至少召开一次安全专题会议，评估本企业未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制存在的风险，协调解决安全生产问题，以10 订新的工作要求的，扣5分；有未完成且无整改会议纪要形式保存，会议纪要中应有工作措施的，每一项扣2分。 要求。 无安全生产责任制，不得分；每缺一个纵向、建立、健全安全生产责任制，并对落横向安全生产责任制，扣5分；责任制内容与岗10 实情况进行考核。 位工作实际不相符的，扣2分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，扣2分。 2.2 职责 未定期进行适宜性评审的，不得分；没有评定期对安全生产责任制进行适宜性评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度10 审与更新。 规定的，每缺一次扣2分；更新后未以文件发布的，扣2分。 计 60 得分小计 无保障机制的，不得分；保障机制执行不严保障安全生产费用投入，并建立相应10 格的，每次扣5分；未建立台账，不得分；台帐使用台账。 不完整的，每项扣5分。 制定包含以下方面的安全生产费用的 使用计划，并实施：应制定包含以下方面 的安全生产费用的使用计划，并实施： 无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的， （1）完善、改造和维护安全防护设备每缺一个方面扣5分；未按计划实施的，每一项设施； 扣4分。 （2）安全生产教育培训； （3）配备劳动防护用品、保健、防暑3.1 安全降温物品； 生产费用 （4）安全评价、重大危险源监控、事30 故隐患评估和整改； 全 （5）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检； （6）设备设施安全性能检测检验； （7）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练； （8）安全标志及标识； （9）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。 未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不缴纳足额的保险费（工伤保险、安全20 得分，每一人未缴的，扣5分。本分值扣完后再生产责任险）。 3.2工伤加扣20分。 有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔偿保险 保障受伤员工获取相应的工伤保险待20 等资料不全的，每一项扣5分；未进行工伤认定遇。 的，不得分；工伤等级鉴定每少一人，扣2分。 计 80 得分小计 安全生产法律法规与其他要求的管理缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以制度应包含建立识别、获取、评审、更新10 及部门、人员职责等内容的，扣2分。 等环节，明确部门、人员职责等内容。 律各职能部门和基层单位应定期识别和每少一个部门和基层单位定期识别和获取4.1 法律与获取本部门适用的安全生产法律法规与其10 的，扣2分；未及时汇总的，扣2分；未分类汇法规、标他要求，并向主管部门汇总。 总的，扣2分。 管准规范 每半年进行一次识别和获取适用的安不按规定识别和获取的，不得分；无安全生全生产法律法规与其他要求，并发布其清产法律法规与其他要求清单的，不得分；识别并10 单。及时将适用的安全生产法律法规与其获取的安全生产法律法规与其他要求，每缺少一他要求传达给从业人员。 个，扣2分；未传达的，不得分；传达每缺少一

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考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述项，扣2分。 每年进行一次职业健康安全方面的合未按时开展合规性评价的，不得分；未编制10 规性评价，编制输出合规性评价报告。 合规性评价报告的，不得分； 及时将识别和获取的安全生产法律法未及时融入的，每项扣2分；制度与安全生规与其他要求融入到企业安全生产管理制10 产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。 度中。 文件管理制度应明确安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、10 缺少环节内容的，每项扣2分。 修订等内容。 按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、工伤保险、文件和档案管理、风险评估和控制管4.2 规章理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、消防安全管理、未发布的，不得分；企业制度中未包含要求制度 建设项目安全“三同时”管理、施工和检60 内容的，每缺一项，扣5分；制度内容不符合规维修安全管理、危险物品及重大危险源管定或与实际不符的，每项制度扣5分。 理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、安全技术措施审批管理、职业健康管理、安全标志、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、安全生产考核管理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等制度。 未审核、发布的，不得分；未发放至岗位的，基于岗位生产特点中的特定风险的辨不得分；无岗位安全操作规程的，不得分；岗位4.3 操作识，编制齐全的岗位安全操作规程，审核、20 操作规程不齐全的，每缺一个，扣5分；内容没规程 发布。岗位安全操作规程应下发到岗位。 有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣3分。 每年至少一次对安全生产法律法规、未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；4.4 评估 标准规范、规章制度、操作规程的执行情10 评估报告每缺少一个方面内容，扣1分；评估结况和适用情况进行检查、评估。 果与实际不符的，扣2分。 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对4.5 修订 10 未及时进行的，每项扣2分； 安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。 无该项制度的，不得分；未发布的，不得分；文件和档案的管理制度应明确责任部未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评门/人员、流程、形式、权限及各类安全生10 审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限产档案及保存要求等。 等的，扣2分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣2分。 确保安全规章制度和操作规程编制、未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环10 节记录资料的，扣5分。 4.6 文件使用、评审、修订的效力。 对下列主要安全生产资料进行档案管和档案管理：主要安全生产文件、风险评价信息；理 培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查、整改记录；职业卫生检查未实行档案管理的，不得分；档案管理不规与监护记录；安全生产会议记录；安全活10 范的，扣5分；每缺少一类档案，扣2分。 动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸；人员资格证；安全评价报告等。

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