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工银发〔2004〕160号
关于印发《中国工商银行诉讼案件
管理办法》的通知
各一级分行、直属分行，直属学院：
为强化全行诉讼案件管理工作，总行在对现行经济纠纷案件管理办法进行全面修订的基础上，制定了《中国工商银行诉讼案件管理办法》，现印发给你们，并提出如下要求，请认真遵照执行：
一、 各行要进一步改善和加强本行的诉讼案件管理工作，自觉遵守诉讼案件授权规定，规范案件审批管理，严禁发生违反或规避诉讼案件管理制度的行为。
二、 各行要切实加强诉讼案件的成本与效益管理，对各类诉讼案件特别是重大案件，要按照有关规定审慎做好诉前论证和
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审批工作，杜绝出现无效益诉讼或低效益诉讼的现象。 三、 各行要加强外聘律师管理，按照公开透明、集体决定、择优选聘、节省费用的原则，根据实际需要聘请外部律师代理本行诉讼事务，对外聘律师的工作进行监督考评，不断提高外聘律师管理工作的水平。
四、 各行要加强对案件系统的管理和维护，按规定登录各类诉讼案件信息，确保本行诉讼案件信息的真实性、准确性，同时要充分利用这一技术平台，切实加强对辖内机构诉讼案件管理工作的指导，强化动态监测和考核评比，及时研究解决诉讼案件和胜诉执行工作中的问题，推动辖内机构诉讼案件管理工作迈上新台阶。
各行在执行中遇到的问题，请及时向总行法律事务部反映。
二○○四年九月二十日 （此件发至二级分行）
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中国工商银行诉讼案件管理办法
第一章 总则
第一条 为规范全行诉讼案件管理，增强法律风险控制能力，维护工商银行的合法权益，根据有关法律法规及我行有关规章制度，制定本办法。
第二条 本办法所称诉讼案件，是指中国工商银行及其分支机构、直属机构在经营管理活动中发生民事、劳动或行政法律纠纷，需要通过诉讼解决纠纷的事项。
通过仲裁解决纠纷的事项适用本办法。
总行以及境内分支机构、直属机构发生的诉讼案件，按照本办法的规定执行。境外分支机构的诉讼案件管理办法另行规定。
第三条 诉讼案件管理包括以下内容： （一）直接处理本行发生的诉讼案件；
（二）审批、指导和处理下级行发生的诉讼案件； （三）审批、选聘、委托诉讼案件代理律师； （四）组织、协调本行和下级行的案件执行工作； （五）审核、管理诉讼费用和律师费；
（六）对诉讼案件进行统计汇总、分析论证和调研总结； （七）检查、指导和考核下级行的诉讼案件管理工作； （八）与处理诉讼案件有关的其他工作。
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第四条 诉讼案件管理的目标是，运用必要的法律手段维护我行合法权益，提高案件的诉讼效益，尽可能避免和减少诉讼案件给我行造成的经济损失和信誉损失。
第五条 总行对分支机构及直属机构（以下简称各级行）的诉讼案件处理权限实行授权管理，纳入法人授权管理体系。
下级行诉讼案件处理权限，由上级行根据该机构的法律风险控制能力、诉讼案件管理水平等因素确定，区别授权，动态监管。
下级行应当根据上级行的授权范围及授权要求管理辖内诉讼案件。超过本行权限的案件，应按规定上报审批，并遵照上级行的批复处理。严禁越权审批或处理案件，严禁以任何形式规避上级行的授权和监督管理。
第六条 各级行应加强诉讼成本核算与控制，以最小的诉讼成本谋取诉讼利益最大化，杜绝不计成本或成本大于效益的滥诉行为。
第七条 各级行应当重视诉讼案件的执行工作，认真做好诉前分析论证及财产保全工作，提高债权受偿率和胜诉执行率。对于生效法律文书确定我行承担的义务，当事行应当及时履行，避免损失扩大。
第八条 对被诉及败诉的案件，当事行应当认真分析原因，总结经验教训，有针对性地改进经营管理制度，防止此类风险再次发生，同时，有关部门应按规定严肃查处内部有关责任人员，惩前毖后，清除隐患。
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第九条 诉讼案件管理工作由各级行法律事务部门归口统一管理。法律事务部门和其他有关部门应按照本办法的规定，认真履行各自的职责，相互配合、密切合作，尽职做好与诉讼案件管理有关的各项工作。
第二章 起诉案件的处理
第十条 拟以本行为原告起诉的案件，当事行和有关部门应当事先提交起诉申请和相关资料，报送本行或上级行法律事务部门审批。
第十一条 申请起诉的单位应当在下列时限之前，向法律事务部门提交起诉申请和相关资料：
（一）本案诉讼时效届满前60天； （二）本案保证期间届满前60天；
（三）与本案相关的其他法定期间届满前30天。
第十二条 起诉申请应当详细陈述本案的具体情况和起诉理由，并对债务人有无财产可执行做出分析和说明。
下列资料应当与起诉申请一并提交法律事务部门： （一）全部合同、借据、会计凭证、债权具体数额及相关证据资料；
（二）诉讼时效是否连续及相关证明；
（三）债务人（含担保人）的现状和债务履行能力； （四）抵押物或质物的现有状况、价值及权属关系证明；
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