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2017年江苏省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在__募集资金可以进行__证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A．境内；境外 B．境内；境内 C．境外；境外 D．境外；境内

2、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（） A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000 3、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。 A．中国工商银行 B．中国农业银行

C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局

4、在我国，货币市场基金的赎回采用__原则。 A．未知价 B．确定价 C．随机价 D．协商价

5、封闭式基金的期限是指__。

A．基金从成立起到终止之间的时间

B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间 C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间 D．从每年的1月1日到该年的12月31日

6、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。 A．证券价格 B．证券价值

C．证券价值或价格及其变动 D．证券价格走势

7、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A．金融期权

B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。 A．买者自负承诺函 B．风险揭示书 C．委托代理协议 D．融资融券合同

9、__就是分析数据化。 A．量化分析 B．综合分析 C．横向分析 D．纵向分析 10、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的__特征。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

11、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。 A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收

12、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。 A．2 B．3 C．5 D．10

13、下列不属于基金持仓结构分析的是__。 A．基金持仓股本规模

B．股票投资占基金净值的比例 C．债券投资占基金资产净值的比例 D．某行业投资占股票投资的比例

14、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。 A．国家重点建设债券 B．财政债券

C．长期建设国债 D．特别国债

15、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B．出现巨额赎回的情形

C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

16、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。 A．现券的市场价格 B．现券的年利率 C．回购期限

D．资金的年收益率

17、公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 18、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。 A．90 B．83 C．76 D．54

19、发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。 A．存在重大期后事项的

B．未来资本性支出计划跨行业投资的 C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的 D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的 20、董事会每年应至少召开__次定期会议。 A．1 B．3 C．2 D．4

21、扬基债券的面值货币为__。 A．美元 B．欧元

C．发行国货币 D．国际货币单位 22、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。 A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

23、上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。