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2015年青海省基金从业资格：我国基金销售的法规体系考

试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

2、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．买卖股票差价收入 3、债券的特征包括__。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性

4、下列机构属于证券市场服务机构的有__。 A．证券交易所 B．证券公司

C．证券登记结算机构 D．证券业协会 5、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

6、以下与基金份额净值的计算无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额

D．基金持有人人数

7、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

8、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．10

9、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。 A．诚信状况 B．经营管理能力 C．投资管理能力 D．内部控制情况

10、独立董事任职时应具备的条件包括__。 A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 11、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A：基金管理费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金交易费

12、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行

13、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证 B．认沽权证 C．认购权证 D．备兑权证

14、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。 A．公平对待投资者

B．不得进行虚假或误导性陈述

C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 15、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。 A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管

16、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行

为的发生。

A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律

17、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。 A．中国银监会 B．中国人民银行 C．中国证监会 D．财政部

18、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A：基金注册登记结构 B：基金管理公司 C：基金托管人 D：监管机构 19、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。 A：10% B：20% C：40% D：50%

20、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境 21、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产

22、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

23、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体