内容发布更新时间 : 2024/5/21 16:40:25星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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【答案】A

18、下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有()

Ⅰ与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 Ⅱ加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ建立内幕信息知情人管理制度 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ 【答案】B

19、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是()

A. 该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意 B. 合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控 C. 该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息 D. 合规部门负责记录该研究员的跨墙情况 【答案】A

20、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是() A. 《发布证券研究报告暂行规定》 B. 《证券登记结算管理办法》

C. 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 D. 《证券经纪人管理暂行规定》 【答案】A

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