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2019-2020年北京市资格从业考试《证券市场基本法律法规》

考前练习题[第八十五篇]

一、 单选题-1/知识点：章节测试

证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。

A.1000万 B.2000万 C.5000万 D.1亿

二、 单选题-2/知识点：章节测试

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

三、 单选题-3/知识点：章节测试

以下属于私募基金合格投资者的有( )。 ①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金 ②依法设立并在基金业协会备案的投资计划 ③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 ④中国证监会规定的其他投资者

A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.以上都不属于

四、 单选题-4/知识点：章节测试

下列对法和法律关系的描述，正确的是( )。

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变 B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相

应职责

五、 单选题-5/知识点：章节测试

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在( )。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额持有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立性

A.①②④ B.②③④

C.①②③④ D.①③④

六、 单选题-6/知识点：章节测试

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下( )原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性

A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③④⑥

七、 单选题-7/知识点：章节测试

按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为( )。 ①一般从业资格考试 ②专项业务类资格考试 ③管理类资格考试 ④法律类资格考试

A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

八、 单选题-8/知识点：章节测试

交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过( )个月。