内容发布更新时间 : 2024/10/22 19:40:23星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。 A．千分之一 B．千分之三 C．千分之 D．千分之七
2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。 A．包销 B．传销 C．直销 D．代销
3、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。 A．1 B．2 C．3 D．4
4、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价
5、龙债券利率的确定基准是__。 A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率
6、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。 A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．独立衍生工具
7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。 A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限
8、利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。
A．税息前利润
B．损益表中扣除利息费用之后的利润 C．利息费用 D．税后利润
9、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。 A．1 B．5 C．10 D．25
10、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。
A．夏普指数并非以CAPM为基础 B．詹森指数并非DACAPM为基础 C．特雷诺指数并非以CAPM为基础 D．三种指数均以CAPM为基础
11、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。 A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币
D．本国货币和外国货币 12、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。 A．可分配利润的20% B．税后利润的20% C．可分配利润的50% D．税后利润的50%
13、实际上，大多数公司的清算价格总是__账面价值。 A．低于 B．等于 C．高于 D．无关于
14、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金 15、所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。 A．半弱势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半强势有效市场
16、对于成长型的股票，__是最常见的辅助估值工具。
A．每股盈余成长率 B．现金流折现 C．市净率 D．市盈率
17、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A．20% B．15% C．10% D．5%
18、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。
A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 19、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为______；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为______。（） A．60%；80% B．70%；60% C．80%；60% D．80%；70%
20、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。 A．每日 B．每两日 C．每周 D．每15日
21、其他条件相同时，债券__越小，说明债券的价格波动性越大。 A．麦考莱久期 B．基点价格值
C．价格变动收益率值 D．久期
22、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。 A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标 23、根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A．市场效率 B．市场规模 C．市场结构