内容发布更新时间 : 2024/9/20 14:29:39星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

委托评级项目管理流程 总则

第一条 为规范委托评级项目管理，提高项目管理的质量和效率，特制定委托评级项目管理流程。

第二条 本流程规范适用于所有委托评级项目。委托评级项目流程按照项目类别可细分为初评流程、跟踪评级流程以及数据更新与重出报告流程三大类。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧。 第三条 委托评级项目流程包括从项目胜任能力评估、项目立项到项目结项的全过程。具体为立项、评级作业部门收单、评级项目组组建、尽职调查、评审前报告审核、评审、会后修改与征求意见、复评、报告出具前审核、合规审查、报告制作、项目存档等基本环节，涉及业务发展部、评级作业部门、合规部门和综合管理部门。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅。 第四条委托评级流程通过评级系统和流程控制单全过程留痕，其中，初评项目通过评级系统及《委托评级项目流程控制单》控制全流程作业；跟踪评级、数据更新与报告重出作业通过评级系统及《评级报告作业流程控制单》控制全流程作业。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東。 初评项目还应按照相关监管要求填写《信用评级机构评级作业主要流程单》。

项目胜任能力评估

第五条 项目胜任能力评估是指在项目立项前对评级作业部门是否具备评级能力的自我评估。

常规评级项目立项前的胜任能力评估由评级作业部门负责人实施，新业务（产品）的胜任能力评估遵照《评级新业务（产品）评估制度》进行。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯。 立项

第六条 立项是指在评级系统、《委托评级项目流程控制单》（或

1 / 9

《评级报告作业流程控制单》）登记项目基本信息的过程。初评项目的立项由业务发展部负责，跟踪评级、数据更新与报告重出作业立项由评级作业部门负责。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤。 第七条初评项目立项是指业务发展部对拟启动的初评项目进行登记、合同审查、报备、立项审批、向评级作业部门移交作业单的过程。业务发展部的立项需在评级系统登记相关事项，并经登记人员、合同审查人员、报备人员、业务发展部负责人在评级系统及《委托评级项目流程控制单》签字方能生效，经业务发展部负责人签字的《委托评级项目流程控制单》是将项目移交给评级作业部门的有效凭据。

謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂。 1．登记是指业务发展部秘书将委托评级客户的基本信息、评级项目基本信息在评级系统和《委托评级项目流程控制单》进行登记，并在公司资金合同系统/评级系统录入客户编号、评级项目流水号和合同号等合同信息的过程；厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩龔。 2．合同审查是指合规人员对业务发展部人员提交的非格式评级合同进行合规性审查，确认合同约定的报告出具日期等关键条款合规性的过程；茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐鈞。 3．报备是指按照监管要求，就委托评级项目情况向监管机构进行报备的过程；

4．立项审批是指将完成登记的《委托评级项目流程控制单》提交业务发展部负责人核准的过程；

5．作业移交是指业务发展部秘书将经业务发展部负责人签发的《委托评级项目流程控制单》及委托评级协议复印件移交给评级作业部门负责人和秘书，并将立项中形成的相关资料存档的过程。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘聾。 第八条 评级作业部门在启动跟踪评级报告作业、数据更新与报告重出作业前应填写《评级报告作业流程控制单》，同时在评级系统

2 / 9

中登记相关事项，《评级报告作业流程控制单》经作业部门负责人审批后生效。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞曉。 评级作业部门收单

第九条 评级作业部门收单是指评级作业部门负责人和部门秘书收到业务发展部移交的《委托评级项目流程控制单》，并经评级作业部门负责人核准的过程。預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥龅。 经评级作业部门负责人核准的《委托评级项目流程控制单》是评级作业部门组建初评项目组并启动初评作业的有效凭据。渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨钞。 评级项目组组建

第十条 评级项目组组建是指评级作业部门总经理（部门副总经理）根据评级项目特点挑选适合的项目组负责人与组员，形成评级项目组的过程。项目组组成人员需在《委托评级项目流程控制单》（或《评级报告作业流程控制单》）签字。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵罴。 1．评级项目组负责人和组员必需符合监管机构的独立性和专业胜任能力监管要求；

2．项目组组建方案中应初步明确评级项目组进场时间、尽职调查时间、评级报告初稿完成时间。

尽职调查

第十一条 尽职调查是指评级项目组按照《评级尽职调查制度》对受评对象开展尽职调查的过程。项目组应在评级系统中录入尽职调查过程中采集的数据和评级分析过程中形成的相关文档。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報赢无。 评审前报告审核

第十二条 评审前报告审核是指评级作业部门在提请信用评级委员会评审前对报告初稿和工作底稿进行三级审核的过程。三级审核需在《委托评级项目流程控制单》（或《评级报告作业流程控制单》）签

3 / 9