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建筑工程施工索赔现状及对策研究

作者：谭莉 张宇凤

来源：《价值工程》2011年第12期

摘要：近年来，建筑施工企业数量增多，建筑行业竞争越来越激烈。随着我国基本建设制度与国际接轨，建筑行业中出现了新问题，不可避免的工程索赔问题变得尤为突出。本文通过分析我国工程索赔的现状，探究造成我国索赔管理落后的原因，进而提出了改善我国索赔现状的措施，提高我国索赔管理水平的对策。

Abstract: In recent years, as the number of construction enterprises increases, the construction industry becomes more and more competitive. With the basic construction system gearing to international standards, new issues emerge in the construction industry, the inevitable problem of engineering claims has become particularly prominent. Through analyzing the status of the project claim and exploring the causes of domestic backward claims management, the measures to improve the status of claims and improve the level of claims management are put forward. 关键词：施工索赔；索赔现状；索赔措施

Key words: construction claims; claims status; claims measures

中图分类号：TU71 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2011）12-0063-01

施工索赔是建筑施工企业在施工过程中，因合同变化条件变化或非自身原因发生合同规定以外的支出或损失，依照施工合同和相关法律，分工期索赔和费用索赔。国内施工企业施工索赔一般发生在合同诉讼阶段，属事后索赔。索赔难、结算难是建筑施工企业面临的难题之一。 针对目前索赔的现状，如果一个确定的索赔事件往往没有预定的、确定的解决方法，它往往受制于双方签订的合同文件、各自的工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性、合理性等因素。因此索赔成功不仅需要令人信服的法律依据、充足的理由和正确的计算方法，索赔的策略、技巧和艺术也是相当重要。在此就工程索赔策略问题进行简单研究：

①抓住索赔机会，扎实做好准备工作。索赔方必须在索赔时效范围内适时提出。如果老是担心或害怕影响双方合作关系，有意将索赔要求拖到工程结束时才正式提出，可能会事与愿违，适得其反。对于一个有经验的承包人来说，一般投标开始就可能发现索赔机会，工程建成一半时，就会发现很多索赔的机会，施工建成一半后发现的索赔，往往来不及得到彻底的处理。在工程建成1/4-3/4这阶段应大量地、有效地处理索赔事件，承包人应抓紧时间，把索赔争取在这一时间段内基本解决。尽量不采用“一揽子”方式进行索赔处理，这样往往使问题复杂、金额大、不易解决。

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②认真签约，加强合同管理，分析索赔的机会。施工合同是索赔最直接的依据，从签订施工合同起就要坚持、公平原则，拒绝显示公平或霸王合同，以国家建设部、工商总局颁发《施工合同示范文本》为基础，尽量为施工方创造有利的索赔机会，对不利于索赔的内容尽可能回避：合同文字要严谨、准确，禁止使用“以内”、“大约”等含糊不清的语言。要研究施工合同，分析合同漏洞，抓住索赔的因素和条件，记录合同履约情况，建立索赔管理台账，对索赔失败部分及时研究、处理。

③强化项目系统管理，做好索赔的基础工作；收集索赔证据，对可能引起的索赔事件，如设计变更、图纸供应、材料价格上涨、合同条件的提供等，除办理常规签证、变更外，还需要保留影像资料、天气资料、往来信函、会议纪要等证实性资料；明确索赔工作责任人。以项目经理为首，合同负责人主管，预算人员、技术人员为主，成立索赔工作和合同管理小组，负责日常索赔事宜。施工企业通过有效的索赔管理，维护自身的利益，已成为施工管理的一项重要内容。

④建立、完善项目管理运行机制，提高项目管理水平，进行项目全过程动态控制。从组织、技术、经济、合同等方面主动采取措施，控制质量、安全、进度成本，减少和避免业主饭索赔。

⑤索赔资料的系统管理。索赔资料已索赔事件为对象，要真实、有效、全面、系统，形成强有力的证据链。索赔资料已书面为准，各种口头承诺、建议均无效。索赔事件发生后，可利用调度会形式，提出索赔申请，建设单位认可后方可办理索赔手续，如签证、协议等；不认可，则详细记录，或改变索赔方式。

资料收集的好坏多少也会直接影响到承包商的盈亏。对于索赔的全过程来说，有些是证明索赔是想真实情况的;有些是证明谁应该对索赔事项负责的；有些是证明索赔的依据和理由的；还有些用来计算索赔金额的。要提出能说服业主同意索赔，以上这几个方面的资料都是不可或缺的。

⑥切实履行合同，与业主良好合作。作为承包商，必须牢固树立“干好活才好索赔”的观点，本着严谨态度，切实履行合同，并及早预防和化解矛盾，以对工程负责的态度积极与业主合作，建立良好的工作关系，减少索赔障碍，预防业主反索赔事件发生。索赔工作人员也应注意发挥公关能力，除了进行书信往来和谈判桌上的交涉外，有时还应掌握公关技巧，提高沟通能力，采用合法的手段和方式，营造适合索赔争议解决的良好环境和氛围，促使索赔问题早日圆满解决。

⑦掌握谈判技巧，达到索赔目的。索赔谈判中要注意方式方法。合同一方向对方提出索赔要求，进行索赔谈判时，措辞应婉转，说理应透彻，以理服人，而不是得理不让人，尽量避免使用抗议提法。如果对于合同一方一次次合理的索赔要求，对方拒不合作或置之不理，并严重影响工程的正常进行，索赔方可以采取较为严厉的措辞和切实可行的手段，以实现自己的索赔

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目标。索赔处理时作适当必要的让步。可以放弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔。这样使对方容易作出让步，达到索赔的最终目的。

⑧严格按照程序索赔，确保索赔成功。 施工企业不应该放过任何索赔的机会和证据，在索赔发生时严格按照索赔程序对索赔事件进行详细了解和事态调查；对索赔事件原因进行分析，并判断业主承担责任的可能性，确保索赔成功。

本文综述了工程索赔的概念，索赔现状及相关策略。工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。索赔与反索赔是国际上工程承发包的一种惯用手段，现已引起我国工程界管理者的高度重视。工程索赔是一项复杂而艰巨的工作，索赔工作既有科学严谨的一面，又有技术灵活的一面。工程索赔好比古人用的铜钱，它中间方方正正的钱孔恰似丝毫不变的法律条文和合同约定，任何人都必须恪守这个原则；而其外端的圆，是说在工程索赔过程中，不断积累索赔的技巧，总结索赔的经验，在不违背法律条文的前提下，使我们的索赔工作尽量做到圆融、变通。 参考文献：

[1]郝建新.工程造价管理的国际惯例[M].天津：天津大学出版社，2005. [2]张纯林.建设单位在工程施工招标阶段工程造价管理[J].机场建设，2006. [3]陆惠民.工程项目管理[M].南京：东南大学出版社，2002. [4]张传吉.建筑业价值工程[M].北京：中国建筑工业出版社，1999.