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2018年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选

(总分：53.00，做题时间：120分钟)

一、单项选择题(总题数：43，分数：43.00)

1.可以参与发行人的经营决策的是（ ）。（分数：1.00）

A.债券持有人 B.股票持有人 √ C.期权持有人 D.基金持有人 解析：

债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。因此 A错误。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。因此 C 错误。基金是通过向投资者募资，由专业投资基金进行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。因此 D错误。故本题选择 B 选项。

2.封闭式基金的存续期应在（ ）以上。（分数：1.00）

A.10 年 B.2 年 C.15 年 D.5 年 √ 解析：

封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或者 15 年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。故本题选择 D 选项。

3.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。（分数：1.00）

A.内部风险 √ B.政策风险 C.期权风险 D.基金风险 解析：

内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用风险也属于内部风险。而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。C 和 D 选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。故本题选择 A 选项。

4.我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。（分数：1.00）

A.0.1% B.0.15% C.0 √ D.0.05% 解析：

我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为 0。一般是从基金财产中计提不高于 0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。故本题选 C 选项。 5.下列属于我国海外上市公司指数的是（ ）。（分数：1.00）

A.CBOE 中国指数 √ B.恒生指数 C.深证 100 指数 D.上证指数指数 解析：

CBOE 中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货。恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数公司编制的指数。深证 100指数，由深圳证券交易所委托深圳证券信息公司编制维护，指数包含了深圳市场 A 股流通市值最大、成交最活跃的 100 只成份股。上证指数指数又名上证综合指数。故本题选择 A 选项。

6.我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。（分数：1.00）

A.信托 √ B.担保 C.债券 D.股权 解析：

基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资基金进行基金投资和管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。因此基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。故本题选择 A 选项。 7.OTC 市场是（ ）的简称。（分数：1.00）

A.发行市场 B.场内市场 C.交易市场 D.场外市场 √ 解析：

OTC 市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。包括区域性股权市场，券商柜台市场，机构间私募产品报价与服务系统，私募基金市场四部分。此题主要与场内市场(证券交易所市场)区分。故本题选择 D 选项。

8.基金一般都按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。（分数：1.00）

A.固定 √ B.绝对 C.相对 D.变动 解析：

基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。故本题选择 A 选项。

9.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（ ）。（分数：1.00）

A.理事会会议至少每半年召开一次 √

B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告 C.理事会会议须有三分之二以上理事出席

D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效 解析：

10.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（ ）。（分数：1.00）

A.投机性资金流动 B.保值性资金流动 √ C.盈利性资金流动 D.国际间接投资 解析：

11.在无纸化发行条件下，权利人只能通过（ ）来实现占有无纸化证券。（分数：1.00）

A.证券账户的控制 √ B.实物的控制 C.资金账户的控制 D.公司的控制 解析：

12.历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括（ ）。（分数：1.00）

A.合并账户 √ B.合并托管 C.合并发行 D.合并名称 解析：

13.目前，在我国从数量上看，是证券市场（ ）最广泛的投资者。（分数：1.00）