内容发布更新时间 : 2024/11/8 17:51:49星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

24.关于沪深 300 指数，以下说法错误的是（ ）。（分数：1.00）

A.指数计算采用派许加权法

B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标 C.其成分股原则上每三个月调整一次 √ D.基点为 1000 点 解析：

25.世界上第一个股票交易所位于（ ）。（分数：1.00）

A.安特卫普 B.伦敦 C.费城

D.阿姆斯特丹 √ 解析：

26.下列不属于国际债券的主要投资者的是（ ）。（分数：1.00）

A.自然人 B.各国政府 √ C.银行或其他金融机构 D.工商财团 解析：

27.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）。（分数：1.00）

A.资金的募集和证券的登记 √ B.发行初始登记 C.证券制作 D.证券签章 解析：

28.下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）。（分数：1.00）

A.只能采用代销方式 B.可采用公开招标方式 C.只能采用包销方式

D.可采用包销或代销方式 √ 解析：

29.企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（ ）出其验资报告。（分数：1.00）

A.评估师事务所 B.保荐机构 C.会计师事务所 √ D.律师事务所 解析：

30.在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。（分数：1.00）

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构 √ C.证券投资者保护基金有限责任公司 D.国家发展和改革委员会 解析：

31.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（ 数：1.00）

A.主办券商推荐并持续督导 B.应为高新技术企业 √ C.依法设立且存续满两年 D.具有持续经营能力 解析：

32.在计算 VAR 的各种计算方法中，（ ）可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。（分数：1.00）

A.德尔塔-正态分布法 B.蒙特卡罗模拟法 √ C.完全模拟法 D.局部估值法 解析：

33.外汇期货又称（ ），是以外汇为基础工具的期货合约。（分数：1.00）

A.利率期货 B.货币期货 √ C.欧洲期货 D.欧元期货 解析：

34.投资者通过（ ）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。（分数：1.00）

A.银行账户 B.证券账户 √

）。（分 C.结算账户 D.资金账户 解析：

35.典型的间接融资形式是与（ ）发生信用关系。（分数：1.00）

A.银行 √ B.证券 C.信托 D.基金 解析：

36.下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（ ）。（分数：1.00）

A.证券投资基金 B.社保基金 √ C.企业年金 D.社会公益基金 解析：

37.股票的内在价值就是股票未来收益的（ ）。（分数：1.00）

A.价值总和 B.现值之和 √ C.期望价格 D.期望价值 解析：

38.根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由（ ）名注册委员会委员参加。（分数：1.00） A.9 B.5 √ C.7 D.3 解析：

39.证券投资者保护基金是根据（ ）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。（分数：1.00）

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《证券投资者保护基金管理办法》 √ D.《证券登记结算管理办法》

解析：

40.《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。（分数：1.00）

A.停止清算 B.限制交易 √ C.强制销户 D.停止交易 解析：

41.欧盟金融工具市场指令主要从（ ）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估。（分数：1.00）

A.投资者合规性 B.销售适当性 √ C.产品合规性 D.收益稳定性 解析：

42.以下属于我国场内市场的是（ ）。（分数：1.00）

A.区域性股权交易市场 B.中小企业板 √ C.券商柜台市场 D.私募基金市场 解析：

43.关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ）。（分数：1.00）

A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的 √

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 解析：

二、组合选择题(总题数：10，分数：10.00)

44.我国境外上市外资股主要由（ ）构成。 Ⅰ.S 股 Ⅱ.H 股 Ⅲ.N 股

Ⅳ.B 股（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ √ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析：

境外上市外资股是股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。主要由 H 股、N股、S 股等构成。S 股是指新加坡上市交易，H股是香港证券交易所上市交易的外资股，N股是在纽约交易所上市交易的外资股。B 股是在境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。故本题选择 B 选项。 45.具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。 Ⅰ.可转换公司债券 Ⅱ.可分离交易债券 Ⅲ.附股权证公司债券

Ⅳ.可交换公司债券（分数：1.00）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ √ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 解析：

可转换债券是指发行人依照法定程序发行、在一定时期内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。转换后相当于增发了股票，可以起到股权稀释的效应。附股权证公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。债券购买者可以在公司发行股票时享有优先购买权。不会导致公司股权稀释。包括债券和股权分离的可分离型公司债券。可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定时期内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。所交换股票为已发行股票，所以不存在股权稀释。故本题选择 C 选项。

46.股票具有（ ）等特征。 Ⅰ.收益性 Ⅱ.风险性 Ⅲ.流动性

Ⅳ.永久性（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ