内容发布更新时间 : 2024/5/7 6:03:46星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
湖南省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基
金的募集程序模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A．10% B．15% C．20% D．30%
2、ETF的受托人一般为__。 A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司
3、客户信用证券账户可以从事的交易有__。 A．买入所有A股股票 B．买入所有B股股票
C．担保物和交易所规定的证券 D．交易所债券回购交易
4、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A．7 B．10 C．15 D．20
5、关于股份的含义，下列说法错误的是（）。 A．股份是股份有限公司资本的构成成分 B．股份代表了股东的权利与义务
C．可以通过资产评估的形式表现其价值 D．可以通过股票价格的形式表现其价值 6、下列说法正确的是__。
A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
7、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。 A．收入型证券组合
B．增长型证券组合
C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合
8、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__ A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长
C．宏观调控下GDP减速增长 D．转折性的GDP变动
9、依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（）。 A．财政部 B．中国证监会
C．中国证券监督管理委员会 D．上海、深圳证券交易所
10、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A．期货和期货类衍生产品 B．期权和期权类衍生产品 C．金融远期 D．金融互换
11、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A．特殊机构证券账户 B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户
12、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。 A．期限较长 B．发行较早 C．期限较短 D．发行较晚 13、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。 A．0.5 B．1 C．2 D．5
14、受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。 A．6月1日 B．6月30日 C．7月31日 D．7月1日 15、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件
之一是（）。
A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%
B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为
D．企业具有一定的规模和良好的经济效益 16、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．数量关系 B．市场秩序 C．供求关系 D．价格关系 17、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。
A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零
D．开盘价与发行价的均值
18、资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。 A．1 B．2 C．3 D．4
19、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。 A．3 B．6 C．9 D．12
20、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。 A．客户的身份
B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况
21、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有__。 A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供的上市股票 D．举办证券投资咨询分析会
22、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。 A．每6个月 B．每12个月 C．每18个月