内容发布更新时间 : 2025/1/9 0:00:21星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

2015年重庆省证券从业资格《证券投资基金》：基金投资

运作管理考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A．二 B．三 C．五 D．六

2、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50%

3、资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构

D．资金保管机构

4、基金会计的计量属性属于__。 A．历史成本 B．公允价值 C．重置成本 D．直接成本

5、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。 A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

6、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。

A．长期国债  B．短期国债 

C．长期国债和短期国债  D．不能确定

7、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。 A．1986

B．1990 C．1992 D．1998

8、（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。 A．收入型基金 B．上市开放式基金 C．公募基金 D．私募基金

9、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A．3 B．4 C．5 D．6

10、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。 A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

11、收益公司债券与其他债券的区别在于__。 A．可以转换成公司股份 B．不以公司任何资产作担保 C．只有在公司盈利时才支付利息 D．持有人享有优先购买公司股票权 12、我国目前的股票发行管理属于__。 A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型

13、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。 A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所

C．及时准确地传递上市公司的财务状况

D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

14、__的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 A．《公司债券发行试点办法》

B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《证券公司管理暂行办法》

15、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。 A．大 B．小 C．不一定 D．不能比较 16、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。 A．20% B．40% C．50% D．70%

17、凭证式国债属于__。 A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．公募证券

18、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A．1 B．3 C．5 D．7

19、公司内部筹资的来源包括（）。 A．认股权证

B．折旧和未分配利润 C．优先股 D．普通股

20、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。 A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票

21、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。 A．1名

B．至少2名 C．3名以上 D．5名以上

22、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 A．15 B．20 C．25 D．30