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篇一：农村信用社案防督查工作计划

**市

农村信用合作联社

二〇一二年案防督查工

作计划

充分发挥案件防控工作在信用社经营管理中的监督作用，有效控制各类经营风险和操作风险，营造信用社严谨、规范、和谐的企业环境，通过总结以前年度工作，在保留经验、分析教训的基础上，围绕经营管理目标和上级监管部门、省联社有关案件防控工作要求，结合实际，依据《**市农村信用合作联社关于印发2012年案件防控治理工作计划的通知》（*农信发?2012?*号）精神，制定**市农村信用合作联社2012年度案防督查工作计划。

一、指导思想 坚持科学发展观，认真

贯彻落实银监会纪委王华庆书记、案件稽查局刘元局长在2012年度案防工作会议上的重要讲话精神，进一步完善制度，加大处罚力度，推进工作任务程序化、文档格式化、手段电子化、责任明晰化、处罚标准化、扩大工作内容的深度和广度，拓展工作职能，提高管控水平，探索以风险防控为主的内部方法，推动工作重心由合规建设向合规建设与风险防控并重转变。通过案防督查，查找存在的问题和风险点，深入探寻问题产生的根源，进而提出合理的整改意见并落实整改，最终达到防风控险目的，促进我市农村信用社依法、合规经营，快速、建康发展。

、工作安排和工作内容

根据银监会2012年度

坚持一长一短、长短结合推动全年案防和安保的工作要求，继续完善各类制度，在巩固2011工作基础的前提下进一步细化和丰富制度内涵，认真总结2011年工作经验，清醒准确的判断形势，着眼安排好2012年度的具体工作。

（一）以完善制度和落

实制度为着眼点，建立完整有效的案防工作体系。

1. 继续落实三项制

度，切实提高案件报送与案件处置质量。 2. 高度重视安全保

卫工作，充分认识联席会议的平台作用。 3. 进一步建立和完

善案防和安保制度，为两项工作

为着重点，狠抓案件高发部位的防控工作。

性要求。

的不断深入提供保障。 （二）以防范案件风险

1. 针对柜台操作业

务高发的态势，从根本上排除因柜台人员操作不当行为诱发案件风险。 2. 加强对柜台操作

独立监督的落实，切实发挥柜台经理的监督职能，确保柜面监督和制约的独立性和有效性。 3. 针对基层机构案

件高发，基层网点负责人参与作案的情况频发，严格执行银监会基层网点负责人三年一轮岗的强

4. 加强对账户的有

效管理，全面落实对账制度，从而达到防范和揭示案件风险的目的。

5. 对于易诱发案件

的关键环节，凡明知故犯、执意违规触犯禁止性规定的，按案件问责的标准实施问责，以达到防患于未然的目的。

6. 将安保达标作为

一项重点工作抓紧抓落实，依据银监会年度硬指标，分阶段、分地区逐步推进。 7. 根据银监会案件

处置工作“回头看”活动，认真总结上年度案件处置工作经验和教训，取长补短、相互交流、彼此提示，最终达到“以案促防、以训为戒”的效果。 （三）强化内审稽核部

门防范案件风险的职能，有效提升防范案件的内生力建设。

明确内审稽核部门防范

案件风险要求，强化对案件高发环节、高发行为的监督和检查，对于违规、违禁行为做出处理，对违规行为记分，对违禁进行查处。

（四）以实地指导为手

段，强力推进案防工作落到实处。

1. 要体现实地、深

入的案防工作特点，通过现场检查、调研走访、召开会议等方式，传达上级监管部门的要求，听取网点工作建议，了解情况，充分沟通，共同研判形势、分析问题、寻求方法，督促和指导案防工作切重要害，探索符合实际情况的工作措施。