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制度经济学

第一讲 导论

一、什么是制度经济学、

1、名称：New Institutional Economics （NIE）。 2、定义：用经济学的视角和方法研究制度的学科。 （1）研究对象：制度。分为三个层次。

①、微观：企业、公司治理，劳资关系。（企业文化） ②、中观：市场制度。（股市）

③、宏观：国家一级的宏观制度供给。（标的物产权）

（2）视角：经济学视角——效率。（帕累托：集体总效用的增进） （3）方法：两种方法

①、主流制度经济学方法——主流经济学，即新古典经济学——方法论和个人主义。 堡垒：理性经济学，理性经纪人假设。

缺陷：假设理性、稳定的，建立模型，使用数学方法，但易出现教条主义，当现象与事实不符时，应改进理论而非现实。

②、马克思——历史方法。

第二讲 交易成本

一、科斯对交易成本理念的发明。

1、亚当斯密《国富论》：推崇分工和市场协作。

分工的好处：①、学习曲线（微观）：熟练便能多快好省地生产，从而促进效率。 ②、集中处理工序，产生规模效应。 协作：协调的方法：

①、市场交易：通过市场，A—B—C。

②、行政指令：大公司多为科层制，档次分明。任务分配A—B—C。 亚当斯密：拆分分工，支持市场交易。

能提高产品质量，降低成本，更有效率——市场经济。

2、科斯的质疑：既然分工越细越好，那么英美应充满许多小公司。 ①、原因：交易成本的存在。

（购买：寻找合适的购买对象——鉴定：交易标的物——签约——违约成本：法律援助——违约的损失） ②、解决方法：（上下游）兼并/纵向一体化。以节约交易成本，这就是大企业存在的原因。 3、对科斯的质疑：为什么全世界不和成一个大公司？ ①、原因：公司内部交易成本，管理费用。

②、解决方法：比较市场（外部）与公司（内部）的成本，寻找均衡。

二、交易成本的成因——四个维度。

1、完美市场——完全理性，完全信息，完全竞争，机会主义人。 （1）完全理性：要求计算系统科学完备，计算能力无穷大。 现实会出现系统偏差、计算错误。今天的前提：有限理性。 （2）完全信息：现实——信息不确定性，信息不对称。

（3）完全竞争：现实中长出现套牢的情况，然后据以讹诈租金，承担投资失败风险。 假设：即时交易——实际：延时交易

专用资本投资：时间专用化，场所专用化，设备专用化，人力资本专用化。

（4）机会主义人：（斯密的假设）卖方不是为人民服务，而是为了赚钱，利用机会盈利。 而现在多采用经纪人假设。

以上四个条件任何一个不具备，就会导致交易成本的存在。

第三讲 产权理论

一、产权的新界定。

1、产权不是人队伍的关系，而是由人对物的使用而引起的人与人之间的关系。

二、产权的界定。 1、界定：产权归谁所有。

2、维持：①、法律：国家强制力维持，交易成本太高。

②、习俗：约定俗成的礼俗，个人势力（中国常见）。道德&集体放逐。 3、分割、弱化：产权在一定程度上可以分割，可能是受法律或习俗的影响。 （刚开始有电视时，人们串门共同享用）

三、产权界定维持与科斯定理。

1、第一定理：如果交易成本为零，则产权界定对社会福利/效率的影响是中性的。（产权判给谁都可以，一方可以向另一方购买）不符合现实，交易成本不为零。

2、第二定理（第一定理的反定理）：如果交易成本不为零，则产权如何界定对社会福利/效率是有影响的。（出售放漫天要价，增加了额外成本。）

3、第三定理：产权的界定和维持也是需要耗费交易成本的。

四、产权的几种形式。（私有产权、俱乐部产权/集体产权/公共产权、无主产权） 1、私有产权：排他性产权。应当私有化——激发所有者保护。 2、俱乐部产权（某些称集体产权）：典型例子，合作社（西方）。

俱乐部制：早期社会主义思潮的一种。发达国家政治上保护农民的一种形式。 与我国公社的不同：

①、为满足公共需求，为自我服务。

②、出现剪刀差（指工农业产品交换时，工业品价格高于价值，农产品价格低于价值所出现的差额）：将产品低价卖给国家，国家制定价格，但农业原料高价。农业利益压低，工业利润增加，实现工业化。 ③、西方：自主参加，民主管理，为人民服务。 中国：政府强制参与，号称为更高的目标服务。

第五讲 宏观制度供给（产权制度&政治政权）

一、宏观制度的供给。（产权—国家—意识形态，三位一体） 1、产权：产权的保护和维持是否有效——长期增长的关键。

2、国家怎样供给产权：并不是100%供给。国家是统治者、经纪人，有私人，选择对其最有，追求统治者利益最大化。收益—成本。

收益：产权很好地保护、界定、维持，能促进生产力发展，从而粮食产量上升，总产值上升，国家的税收增加。 成本：界定成本、测量成本、被统治者的讨价还价、潜在的替代者（统治阶级太压榨，可能被推翻。） 3、古希腊：民主制的受益者仅限于少数贵族，产权保护在与征战，军队是关键，需要军事技术、铠甲，但但是铁很贵，只有贵族才有能力置办铠甲武器，为国家做贡献才有资格参与民主。 4、16-18世纪几个民族国家的兴衰：产权保护不通，各国发展不同。 （1）西班牙：保护新型资产阶级做得不好。 新经济兴起，王室财政三大来源：

①、哥伦布在拉美地区获得的海外财源：最大来源。

②、附属国荷兰：西班牙为荷兰运输必经之地，也因此商业发达。 ③、国内：农民、牧民、新型资产阶级税收。 出现问题：

①、农民牧民有冲突：牧羊会吃小麦。因为牧民缴税多，西班牙国王偏袒牧民，导致农业发展受限。结果，没有保护农业，牧民也没有得到很好的保护。

（科斯：农业强大是很重要的基础。总体看：提供商品；粮食产量增加。） ②、国王权利增大，新型资产阶级软弱。 ③、附属国造反，贸易之路被阻断。

结果：国家还不起债，杀债主，信用下降，商人离开。

（2）法国：国王和贵族之间不和，国王打仗，从贵族身上搜集资金，赢了，国王强大。对贵族金银保护，对城市手工业进行保护。 （3）英国：

改革前：财力并不雄厚，财富多集中在贵族和行会手中，新型资产阶级表现为毛呢包买商与农户的结合，拿到订单外包给农民，但会妨碍行会利益。行会向国王寻求保护，国家交给郡长，郡长拿不到工资便不管，农民继续壮大。

改革：羊毛出自羊，养羊需要草地，引发圈地运动，将贵族产权收回重新明细，贵族商业化，英国资产阶级化，而农民被赶走，流离失所，城市出现大批廉价打工者。

二、宏观制度的变迁。

1、起点：制度均衡。不完美但无反对、革命。

原因：是由于各方利益主题基于自己的成本和收益算计，认为现行制度的变迁（改良/革命）是不合算的。既定体系内部系统稳定。

2、变迁的原因：主要是外生因素，天灾、技术创新、新市场的发现、原油资源枯竭等。 3、古希腊制度的变迁 （1）奴隶制——农奴制。

①、原因：军事技术的扩散，主要靠罗马军团（后被日耳曼参与并占据）。

②、过程：水运成本最低，因为取道地中海，推进了欧洲、北非、西亚的贸易。古罗马统一大市场后，开始了为了贸易的生产，在种植园、矿山和手工作坊，需要大量劳动力，因此使用奴隶，但监控成本高（集中方便监控）。战事吃紧后，财政负担加重，内附国不再纳贡，帝国分崩离析，西罗马破灭。经过日耳曼的冲击，商业崩溃，农业幸存，此时奴隶制不再合适，改为农奴制。 农奴制VS资本主义：

农奴与农奴主，是人身依附关系；工人与资本家/工厂主，是自由雇佣关系。 （2）13世纪：

①、农奴制时，有劳役地租（种得的粮食上交）和徭役地租两种形式。 农奴对于贵族的人身依附性很强。

②、殖民开始后，贵族主要依靠好政策吸引其他庄园的农奴逃来自己的庄园，原本的两种地租形式逐渐废除，改为实物地租和货币地租。农奴的人身自由也得到缓解。 （3）14世纪：

11-15世纪，欧洲发生严重天灾，十字军东征带来黑死病，劳动力因此大大减少，经济规模收缩，但货币发行量不变，导致通货膨胀，货币不值钱，货币地租不够，后退到实物地租和劳役地租的形式。对此，东欧加强管制；西欧则自由放任，允许两种选择同时存在。

三、意识形态：文化道德、理念问题，并不是所有人都是理性经纪人。 权力压迫——口服心不服；权威——心悦而诚服之。

第六讲 市场制度

西方：认为市场首先是一个制度，需要认为构建。首先要消除交易成本，交易成本过大，市场机制就无法展开。

柠檬市场（旧的、二手货的、有瑕疵的）：

①、优点：每一次旧货买卖，完成一次帕累托最优，双方都能因此获益。

②、缺陷：信息不对称。卖主会隐瞒哪里有毛病，买方则全面压价。地域5W不卖——买主买到只值2.5W——卖2.5W——低于2.5W才买……劣币驱逐良币，市场消失。 小企业贷款：风险&利益。

银行需要做调研，花与大企业一样的本钱，但利益较少，提高风险溢价，小统一10%，风险低于10%的退出，中高风险的企业存留。同样，银行再次提高，更高风险的企业才承担得起。

1、品牌：人为市场构建的一种。品牌拥有者会精心维护信用，节约交易时检验鉴定的成本。 2、索赔制度：召回、说明书——信息透明。 3、特殊契约：分成——书作者&出版商。