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2016年上半年广西期货从业法律法规第二章：总则考试试

卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起__个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．10

2、下列关于期货市场的作用的说法，不正确的是__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

B．农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响

C．期货交易需要对大量信息进行加工，因此期货交易形成的未来价格信号具有滞后性

D．期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

3、程序化交易系统的实施，需要解决的主要问题是如何处理好市场数据、交易规则和三者之间的协调。 A：交易者思想 B：交易者行为 C：交易者指令 D：交易者资金

4、建仓时，投机者应在____

A：市场一出现下跌时，就卖出期货合约

B：在市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约 C：市场下跌时，就买入期货合约 D：市场反弹时，就买人期货合约

5、交易者卖出2张某股票的期货合约，价格为x港元/股，合约乘数为y。如果每张合约的费用总计为z港元，那么该交易者的盈亏平衡点是__港元。 A．x+z/y B．x+2z/y C．x-z/y D．x-2zy

6、平滑异同平均线的英文缩写县。 A：MA B：MACD C：DEA D：DIF

7、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。

A．年贴现率为6%

B．3个月的贴现率为1.5%

C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 8、与MA相比，MACD的优点是__。

A．在市场趋势不明显时进入盘整，很少失误 B．可以用来寻求价格波动的趋势

C．除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号 D．能够对未来价格上升和下降的深度进行提示 9、商品基金的组织结构包括（）。 A．商品交易顾问 B．商品基金经理 C．交易经理 D．托管人

10、过度投机行为不会__。 A．拉大供求缺口 B．破坏供求关系 C．减缓价格波动 D．加大市场风险 11、下面指令中可以起到平均买价或卖价的作用，适合稳健型投资者采用的是（）。 A．市场指令  B．阶梯价格指令  C．限价指令  D．止损指令

12、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A．2 B．3 C．5 D．10

13、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由__确定。 A．期货交易所根据期货公司风险状况 B．期货交易所根据期货公司盈利状况 C．中国证监会根据期货公司风险状况 D．中国证监会根据期货公司盈利状况

14、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日

15、我国的黄大豆期货合约在（）进行交易。 A．郑州商品交易所 B．上海期货交易所

C．大连商品交易所

D．中国金融期货交易所 16、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得__。 A．作获利保证 B．共担风险 C．虚假宣传 D．误导客户

17、强行平仓制度规定，当出现__的情况时，交易所要实行强行平仓。 A．会员结算准备金余额为最低风险标准 B．交易所紧急措施中规定必须平仓

C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险 D．会员持仓已经超出持仓限额

18、若市场处于反向市场，做多头的投机者应__。 A．买入交割月份较近的合约 B．卖出交割月份较近的合约 C．买入交割月份较远的合约 D．卖出交割月份较远的合约

19、下列关于集合竞价的说法正确的有__。 A．集合竞价遵循最大成交量原则

B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交

D．等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交 20、1 月5 日，大连商品交易所黄大豆1 号3月份期货合约的结算价是2800 元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是____元/吨。 A：2688 B：2720 C：2884 D：2912

21、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。 A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

22、交易所调整交易保证金标准应予公告，并报__备案。 A．中国证监会 B．中国期货业协会

C．中国期货保证金监控中心 D．期货公司

23、对称三角形的突破位置一般应在三角形的横向的位置 A：1/3到2/3 B：1/2到3/4 C：3/5到4/5