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XXX股份有限公司 法律法规和其他要求控制程序 副总批准。
6）外部单位（第三方机构）查阅者，需总经理批准，办理手续方可查阅，一般情况下不借出。 7 相关记录 序号 1 2 3
8 附录
不适用。 9 流程图 不适用。
表格名称 知识产权信息收集渠道列表 法律法规及其他要求一览表 文件借阅表 表格编号 IPJL640-47 IPJL533-08 IPJL422-03 使用部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 相关部门 各部门 各部门 各部门 归档部门 知识产权部 知识产权部 知识产权部 第3页 共3页
XXX股份有限公司 管理评审控制程序
管理评审控制程序 LOGO
文 件 编 号 受 控 状 态 生 效 日 期 IPCX-004 受控 2019-08-01 版 本 密 级 页 数 A0 秘密 4 修 订 履 历
序号 1 版本 A0 修订内容 新版发行 修订人 XXX 生效日期 2019-08-01 审 核 XXX 2019-07-05 批 准 第1页 共4页
XXX 2019-07-10 XXX股份有限公司 管理评审控制程序 1 目的
为确保知识产权管理体系持续之适宜性、充分性和有效性以及评价组织的知识产权管理体系变更的需要，使管理方针、目标持续得到改善。 2 适用范围
适用于公司知识产权管理体系管理评审活动。
3 术语及定义 3.1 4 职责
4.1 体系部：负责本控制程序的制定、修订，并经管理者代表审核、总经理批准后颁布。 4.2 管理者代表：负责制定管理评审计划并报总经理批准。 4.3 总经理：负责组织定期召开管理评审会议。 5 程序
5.1制定管理评审计划
5.1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。 5.1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。
5.1.3管理评审实施前，管理者代表制定《管理评审计划》，明确评审目的、评审时间、评审内容和评审所需
资料的准备等。经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放. 5.2管理评审相关内容
（1）知识产权方针的适宜性、有效性；
（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划； （3）知识产权管理程序改进建议； （4）资源需求；
（5）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； （6）企业知识产权基本情况及风险评估信息； （7）技术、标准发展趋势；
（8）体系（内、外部）前期审核结果；
（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性； （10）体系运行问题经验采集表 （11）绩效考核情况 5.3评审会议组织
5.3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加. 5.3.2会议主要议程如下：
（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告； （2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况； （3）研究分析提交的书面评审资料； （4）提出管理评审结论的意见。
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管理评审：内部管理体系评审，以确定管理体系的适宜性、有效性。
XXX股份有限公司 管理评审控制程序 5.4制定管理评审报告
5.4.1根据管理评审的结果形成书面的《管理评审报告》： （1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织； （2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容 （3）存在的问题及评审结论：
a) 管理方针和目标的改进建议
b) 体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价 c) 需要改进的内容及建议，资源需求。
5.4.2《管理评审报告》经总经理审批后由体系部发放给相关的部门。 5.5纠正及预防措施
（1）提出的待改进项目，体系部在会议后一周内向有关部门发出《内部审核矫正通知单》，有关部门应制定有效的纠正预防措施；
（2）由相关部门组织实施纠正和预防措施，并按时完成；
（3）由管理评审引起的体系文件更改，按《IPCX-001文件控制程序》要求执行。
（4）管理者代表指定人员对纠正及预防措施实施效果和完成时间进行检查、评价和记录，对存在的问题，责任部门进一步采取纠正和预防措施，直到符合要求；
5.6将评审相关资料归档整理，按《IPCX-002外来文件和记录控制程序》要求保存. 6 参考文件
6.1 IPCX-001文件控制程序
6.2 IPCX-002外来文件和记录控制程序 7 相关记录 7.1 记录表单 序号 1 2 3 4 5 6 7
表格名称 管理评审计划 管理评审报告 体系运行问题经验采集表 内部审核矫正通知单 内部审核报告 绩效考核奖惩表 企业知识产权基本情况及风险评估信息汇总 表格编号 IPJL550-09 IPJL550-10 IPJL542-45 IPJL930-39 IPJL930-40 IPJL542-86 / 使用部门 管理者代表 管理者代表 各部门 体系部 体系部 知识产权部 知识产权部 相关部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 归档部门 体系部 体系部 体系部 体系部 体系部 知识产权部 知识产权部 第3页 共4页