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编号：_____________

股权投资合作框架协议

乙 方：___________________________

签订日期：_______年______月______日

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甲 方：________________________________________________

本协议由下列双方于_________年_________月_________日在__________________签订： 甲方： 营业执照： 注册地址： 法定代表人： 联系方式： 乙方： 营业执照： 注册地址： 法定代表人： 联系方式： 鉴于：

1、甲乙双方均为依据《中华人民共和国公司法》设立并有效存续的公司。

2、甲方为一家在中国境内依法设立并持续经营的 _________ 企业，在法律、法规及监管规章批准的范围内从事 _________ 相关业务，拥有丰富的业内经验和广泛的客户资源，且具有投融资策划、新三板挂牌、上市重组、兼并收购、股权激励等资本运作事项的需求。

3、乙方是一家专业的金融投资管理公司，依法经营投资管理及投资咨询等业务，乙方已在中国证券投资基金业协会完成私募基金登记备案，备案号为 _________ 。 双方约定：

乙方拟以 _________方式投资购买甲方部分股权，同时甲方愿意向乙方出让部分股权。 乙方或乙方指定主体作为甲方唯一的财务顾问，负责公司改制、公司新三板挂牌、市值管理以及后续事宜。

甲乙双方约定，双方在资本运作合作过程中，在适当时机，共同发起并购基金。乙方或甲乙双方作为该并购基金管理人，如因客观条件限制，甲方选择基金管理人须与乙方协商更改基金管理人。

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为进一步明确双方在合作各环节的权利和义务，甲乙双方本着自愿、平等和诚实信用的原则，经过友好协商，签订本协议，以兹信守。

第一部分、财务顾问合作框架 第一条、财务顾问服务内容 一、包括但不限于以下内容：

1、甲方聘用乙方作为资本运作事宜的财务顾问。在法律法规允许的范围内，乙方应当勤勉尽责的为甲方资本运营事宜提供策划、咨询、谈判等相关服务，协助甲方拟定相关的资本运作方案，并就其中出现的问题提供咨询意见、提交相关建议书。

2、合作过程中，甲方挂牌新三板后，由乙方协助甲方进行市值管理、信息披露等相关工作。 3、甲方授权乙方作为财务顾问，帮助甲方寻找并推荐符合条件的目标公司或目标业务。在具体操作相关项目时，乙方负责为甲方寻找并推荐证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等对应业务的中介机构，最终由甲方综合评估确定。同时，乙方作为财务顾问，应协助甲方有效完成对标的公司的尽职调查、并购方案和交易结构设计、交易谈判、融资方案等核心工作，并指导协调中介机构完成相应的证监会报备审批流程。

4、乙方根据资本市场的变化，在适当的时机，与甲方成立并购基金，协助甲方管理并购基金。 5、排他性：乙方在合作协议有效期内，排他性作为甲方资本运作的财务顾问。 二、合作计划节点如下：

时间 第二条、服务报酬、费用及支付 1、乙方为本协议第一条向甲方提供的服务，甲方应向乙方支付总额为人民币（大写） 元（小写 元）的财务顾问费，支付方式为：本协议签署生效后五日内，甲方以转账方

内容 完成 轮融资 万左右 完成股权结构调整 完成新三板挂牌 确认上市公司并购意向 报会通过 第 3 页 共 10 页