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XX（天津）投资管理有限公司 私募基金业务投资者适当性管理办法

2018年11月

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目 录

第一章总则 ............................................. 3 第二章投资者分类和转换的标准及程序 ...................... 4 第一节投资者分类的标准 ................................. 5 第二节投资者分类的程序 ................................. 8 第三节投资者互相转化的方法和程序 ....................... 10 第三章投资者和基金产品的风险等级划分和匹配 ............. 12 第一节普通投资者的风险能力评测和划分 ................... 12 第二节基金产品的风险等级划分 ........................... 13 第三节基金产品和投资者的匹配 ........................... 14 第四章普通投资者风险告知和回访义务 ..................... 17 第五章投资者适当性管理的内部控制 ....................... 19 第六章档案管理 ........................................ 21 第七章附则 ............................................ 23

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第一章 总则

第一条【制定目的】为建立和健全XX（天津）投资管理有限公司开展私募基金投资业务时的投资者适当性管理的工作机制，有效指导适当性管理工作的具体开展，规范适当性管理的流程，正确引导投资者理性参与私募基金投资，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等相关规定，制定本办法。

第二条 【适当性管理工作定义】本办法所指的投资者适当性管理工作，是指XX（天津）投资管理有限公司在办理销售私募基金或者服务业务的过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或服务卖给合适的投资者，并进一步加强对投资者分类管理、持续服务、投资者风险教育和交易行为监控等工作。

第三条【禁止事项】公司在私募基金产品募集时，禁止出现以下行为：

（一）向非合格投资者销售私募基金产品；

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