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2015年下半年山东省基金从业资格：期货市场的基本功能

考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、金融期货一般不包括__。 A．期权期货 B．利率期货

C．股票指数期货 D．货币期货

2、__是基金投资运作的具体执行部门。 A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．投资决策委员会

3、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．50% B．60% C．80% D．90% 4、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。 A．2；4 B．3；5 C．3；4 D．2；5

5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。 A．1000 B．1200 C．2000 D．3000

6、计算基金份额净值的收益率指标有__。 A．到期收益率 B．时间加权收益率

C．年化收益率

D．几何平均收益率

7、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．包销

8、执行行业自律管理职能的机构有__。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所

D．中国证券投资者保护基金

9、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__。 A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B．有安全高效的清算、交割系统

C．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人 D．净资产和资本充足率符合有关规定

10、基金销售监管体系由__等组成。 A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容

11、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》 C：《基金信息披露管理办法》 D：《基金管理公司管理办法>》

12、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿

13、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统 14、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。 A．80000 B．50000 C．49751 D．49750

15、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

16、基金管理公司的主要业务包括__。 A．基金募集与销售

B．投资管理与投资咨询服务 C．基金运营

D．受托资产管理

17、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A．长期停牌股票 B．暂时停牌股票 C．终止上市股票 D．特别处理股票

18、以下四种金融产品中，__的流动性较好。 A．信托产品 B．券商集合计划 C．银行定期存款 D．证券投资基金

19、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．10

20、证券市场的产生与发展主要归因于__。