山东省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》:资金监管含义与作用模拟试题 下载本文

内容发布更新时间 : 2024/12/24 20:43:39星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

山东省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》:资

金监管含义与作用模拟试题

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日

2、在一般国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以__形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。 A.社会保障税;社会保险基金 B.社会保障税;企业年金

C.社会保险基金;社会保障基金 D.社会保险基金;企业年金

3、已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值应不低于_____。 A.5000万人民币 B.1亿人民币 C.1.5亿人民币 D.2亿人民币

4、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。 A.投资管理方式不同 B.风险控制程度不同 C.收益率不同

D.交易成本和管理费用不同

5、__是基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 A.垂直式 B.水平式 C.开放式 D.综合式

6、目前,我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。 A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

7、国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产低于(),则其净资产折成的股份界定为国有法人股。

A.40% B.50% C.60% D.70%

8、就单根K线而言,反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。 A.带有较长下影线的阴线 B.光头光脚大阴线 C.光头光脚大阳线 D.大十字星型

9、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。 A.流通凭证 B.会计凭证 C.收款凭证 D.付款凭证

10、次级债务是指由银行发行的,固定期限__,除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年(包括5年) B.不低于3年(包括3年) C.不低于5年(不包括5年) D.不低于3年(不包括3年) 11、T+1规则最早见于__。 A.2001年1月 B.2001年6月 C.2002年1月 D.2002年6月

12、证券投资技术分析法的优点是__。 A.同市场接近,考虑问题比较直接

B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C.应用起来相对简单

D.进行证券买卖见效慢,获得利益的周期长

13、我国证券交易所的交易规则规定,股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股 (份)。 A.10 B.50 C.100 D.1000

14、基金资产在运作过程中所产生的各种收入,称为__。 A.基金的股利收益 B.基金收益

C.存款利息收入 D.基金净收益 15、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料不包括__。

A.加盖公章的预留印鉴卡 B.专用于信用交易的银行卡

C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 16、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。

A.数量关系 B.市场秩序 C.供求关系 D.价格关系

17、如果在下降趋势的末期出现上升三角形,以后可能会__。 A.进行整理 B.继续向下 C.反转向下 D.不能判断

18、下列各项财务指标中,一般不纳入负债比率分析的有__。 A.资产负债比率 B.权益负债比率 C.固定资产净值率 D.利息保障倍数

19、关于投资收益与风险的关系,下列表述错误的是__。 A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B.收益与风险相对应,风险越大,收益就一定越高

C.收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提,收益是风险的成本和报酬

D.投资者投资的目的是为了得到收益,与此同时又不可避免地面临着投资风险 20、某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为6月30日,当年累计净利润6400万元,公司发行新股前的总股本数为12800万股,用全面摊薄法计算的每股收益为__元。 A.0.38 B.0.40 C.0.46 D.0.50 21、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间,应当履行的信息披露义务包括()。

A.公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况  B.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 

C.最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 

D.最近6个月公司的对外担保情况

22、下列关于记名股票特点的说法中,正确的是__。 A.可以一次或分次缴纳出资 B.转让相对简单