内容发布更新时间 : 2024/5/27 4:47:32星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(9)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

(1)证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（ ）。

(2)（ ）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

(3)（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

(4)上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（ ）或其整数倍。

(5)Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（ ）。

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(6)上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（ ）为明细核算单位。

(7)某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（ ）。

(8)目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。

(9)客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（ ）的二级帐户。

(10)在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（ ）环节。

(11)对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：有“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（ ）代表议案。 A.1.00元 B.0.10元 C.0.01元 D.0元

(12)证券交易所会员是指经中国证监会批准设立，具有法人资格，依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（ ）。

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(13)对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（ ）代表弃权。

(14)清算、交割、交收的原则是（ ）。

(15)我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（ ）年。

(16)资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）或者中国证监会认可的其他机构。

(17)上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（ ）。

(18)证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。

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(19)证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

(20)金融期权交易中进行流通转让的对象是（ ）。

(21)连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）买人申报价格和数量。

(22)净价交易的成交价格是（ ）。

(23)深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为（ ）工作日。逾期不认购，视同放弃。

(24)证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（ ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

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(25)资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（ ）外的处罚。

(26)债券质押式回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。

(27)一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为（ ）。

(28)在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（ ）。

(29)目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。

(30)关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（ ）。

(31)股票交易的报价方式不包括（ ）。

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