内容发布更新时间 : 2024/6/27 0:10:23星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

法律尽职调查文件清单

致： XXX 房地产开发有限公司

1. 清单的填写方式：

1.1 能够提供清单所指文件的，在清单“有/无”栏中填写【有】，同时提供相应资料。

1.2 确知清单所指文件不存在的，在清单“有/无”栏中填写【无】。

1.3 确知清单所指文件存在，但不能提供的，在清单“有/无”栏中填写【无】，同时在清单“备注”栏中说明不能提供的原因，同时说明能否通过其他渠道协助查阅或获取。

1.4 不能确认清单所指文件是否存在的，在清单“有/无”栏中填写【无】，同时在清单“备注”栏中注明【待查】。

1.5 公司认为对本目标物业有价值的情况，请公司在清单“备注”栏中说明或另行提供相关文件资料。

2. 文件提供方式：

2.1 提供任何一个文件时，应提供该文件的全部内容，包括该文件的封皮、封底、附件、附图、补充、修改文件、同一文件的不同文字版本。 2.2 只请提供文件原件的复印件（扫描件），以A4纸复印。

2.3 提供文件时应在每份文件上以适当方式注明其所对应的本清单序号以及该文件资料的总页数，例如：第17项共6页。

3. 清单中有部分文件名称是用加重字体表示的。该等文件是客户极度关注的文件，获取该等文件/有关该等文件的信息对本目标物业交易至关重要，务必提供。如该等文件不存在或不能提供，亦须在清单“备注”栏中予以详细说明。

目录

第一类文件：公司文件4

第二类文件：目标物业土地权属相关文件5 第三类文件：目标物业开发建设手续相关文件6 第四类文件：目标物业建筑工程施工合同相关文件7 第五类文件：目标物业经营相关文件8 第六类文件：公司债务文件9

就公司的资产、财产或业务上订立或设立的、或影响公司的资产、财产或业务的所有托管、质权、担保凭证、保证、期权、或信托计划安排或任何其他担保协议或权利限制的详情和文件，以及其相关的登记文件。9

第七类文件：涉及目标物业的诉讼/仲裁纠纷（含查封、扣押、冻结）相关文件10

第八类文件：其他相关文件11

第一类文件 ：公司文件 序号 文件名称/文件信息 公司主体资格及运营文件 1. 最新营业执照（正本和副本，经过年检） 2. 房地产开发企业资质证书及其资质年检表 3. 最新组织机构代码证 4. 最新税务登记证（国税和地税） 5. 最新股东名单及持股比例 6. 最新章程 7. 公司最近三年经过审计的财务报告 8. 公司经营业务简介 9. 公司的重大债务说明 10. 公司就目标物业项目的纳税情况的说明 有/无 备注