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2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》模拟试题多选题

多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选中，有两个或两个以上符合题意的正确。多选、少选、错选、不选均不得分）

1．2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。 A．法律风险 B．财务风险 C．道德风险 D．职业风险

2．保荐制度主要包括（）。 A．建立独立董事制度 B．明确保荐期限 C．确立保荐责任

D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

3．从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（）等。 A．可转债 B．国债 C．企业债 D．金融债

4．有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。 A．净资本为人民币4000万元

B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人 5．发起人不得以（）等作价出资。 A．劳务 B．信用 C．商誉 D．非货币财产

6．董事会对股东大会负责，其职权包括（）， A．决定公司的经营计划和投资方案 B．制订公司年度财务预算方案、决算方案 C．负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 D．制定公司的具体规章 7．股东的权利包括（）。

A．对公司的经营进行监督，提出建议或者质询

B．依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

C．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监

事会会议决议、财务会计报告

D．依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。

8．公司清算时，公司财产在分别支付（）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

A．缴纳所欠税款 B．清偿公司债务 C．清算费用和职工的工资

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D．社会保险费用和法定补偿金 9．资产评估的基本方法有（）。 A．收益现值法 B．现行市价法 C．清算价格法 D．重置成本法

10．我国《公司法》关于发起人资格的规定，包括（）。 A．发起人可以是法人 B．发起人不可以是自然人

C．须有过半数的发起人在中国有住所

D．须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定 11．属于股权融资的是（）。 A．配股 B．增发新股 C．股权分配中送红股 D．发行债券

12．关于净经营收入理论正确的是（）。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

B．该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变

C．该理论认为，企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的 影响

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