内容发布更新时间 : 2024/5/10 2:04:19星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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交易(后台)管理系统岗位分工及责任制度

目录

第一章 总则 ..................................................... 3 第二章 信息维护岗位职责 ......................................... 4 第三章 交易运营岗位职责 ......................................... 4 第四章 资金清算岗位职责 ......................................... 5 第五章 系统管理岗位职责 ......................................... 5 第六章 附则 ..................................................... 5

第一章 总则

第一条 交易（后台）管理系统主要是完成对前台业务系统（包括网上交易系统和柜台销售系统）功能的数据支持和集中管理，可进行系统信息维护、数据管理、日常业务流程清算等。

第二条 该系统的主要功能包括如下5个部分：

（1）系统管理模块：主要是对系统进行管理的功能，包括：权限管理、修改口令、操作员查询、操作员日志查询、操作员状态查询等。

（2）信息维护模块：主要是完成对系统相关信息设置的功能，包括：工作日设置、基金信息维护、设置交易限制等；每项信息的设置，都需要业务主管授权才能成功，才能生效；

（3）数据处理模块：主要是完成对相关数据的备份和恢复等功能；

（4）查询管理模块：主要是完成各类业务信息的查询，包括：客户基本信息查询、客户资金信息查询、客户份额信息查询、基金信息查询、基金分红信息查询、交易通用查询等功能；

（5）资金管理模块：主要是完成资金相关的管理功能，包括：网银（支付渠道）对账、定期定额扣款等功能。

第三条 交易（后台）管理系统需严格控制操作权限的分级和管理，当前设置的主要角色组有：信息维护（信息设置权限）、业务主管（信息修改授权权限）、交易运营（日终清算相关权限）、资金清算（资金管理相关权限）、系统管理（系统参数相关权限）。

第二章 信息维护岗位职责

第四条 信息维护人员由系统运维部的部分技术人员组成，其主要工作是完成系统中相关业务参数的初始化设置。

第五条 信息维护人员的主要权限包括信息维护相关的各项功能，如基金信息设置、基金注册登记机构（TA）设置、工作日设置等。信息维护之外的其他功能均无权限。

第三章 交易运营岗位职责

第六条 交易运营人员由运营部部分业务人员组成，其主要工作是进行每日日常业务流程清算，完成基金行情、交易申请数据的导出及基金注册登记机构确认数据的导入和处理。

第七条 交易运营人员的主要权限包括如下3个部分：